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Advisors
Advisors registered through Advice And Planning ServicesAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
1,691 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Kristen Margaret Roldan dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Jackson, Nj | Dec 8, 2017 | 14 y | 2 | 1 |
| Tonya Marie Rollman dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Lewisville, Tx | Nov 25, 2025 | 11 y | 1 | 1 |
| Ralph Wayne Romanello dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Hamden, Ct | Apr 30, 2010 | 20 y | 1 | 3 |
| L••• R•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | New York, Ny | Dec 16, 2022 | 21 y | 0 | 3 |
| M•••••• R•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Brooklyn, Ny | Mar 7, 2022 | 10 y | 0 | 1 |
| M•••••• D•••• R••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Rochester, Ny | May 25, 2021 | 15 y | 1 | 2 |
| N••• J••••• R••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Bellevue, Wa | Oct 3, 2023 | 19 y | 7 | 1 |
| A•••• D••• R••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Coldwater, Mi | Jan 22, 2025 | 18 y | 3 | 1 |
| A•••••• J••• R•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Roseland, Nj | Nov 7, 2022 | 14 y | 4 | 3 |
| C•••••• L••••••• R•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Jun 29, 2026 | 14 y | 6 | 1 |
| S••••• R••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Tampa, Fl | Jun 19, 2012 | 28 y | 0 | 1 |
| N••••••• W••••• R•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Union City, Nj | Mar 8, 2022 | 15 y | 3 | 2 |
| J••••• M••••••• R•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Aug 5, 2017 | 24 y | 0 | 1 |
| P•••••• S••••••• R••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Northlake, Tx | Aug 23, 2013 | 23 y | 2 | 1 |
| G••••••• M•••••• R•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Mar 30, 2005 | 25 y | 1 | 4 |
| M••••• A••••• R•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Feb 23, 2026 | 13 y | 0 | 1 |
| T••• M••••••• R••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Lake Wylie, Sc | Aug 31, 2023 | 21 y | 2 | 5 |
| J•••• A••••• R•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Gainesville, Fl | Feb 21, 2022 | 11 y | 1 | 4 |
| K•••• B••••••• R•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 20, 2012 | 16 y | 1 | 1 |
| S••• R••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Nov 24, 2025 | 12 y | 3 | 3 |
| J•••• A•••••••• R•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Hanover, Nh | Nov 6, 2015 | 32 y | 1 | 2 |
| C••••• A•••• R•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Carollton, Tx | Aug 21, 2026 | 19 y | 2 | 1 |
| B••••••• S••• R••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Oct 26, 2015 | 15 y | 0 | 1 |
| C•••• A•• R••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Greenville, Ri | Jun 27, 2024 | 16 y | 3 | 2 |
| G•••••• S•••••• R••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Mooresville, Nc | Jun 3, 2024 | 29 y | 2 | 1 |
| W•••••• H•••••• S••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 23, 2019 | 17 y | 0 | 4 |
| A••• M••••••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Miami, Fl | Dec 19, 2013 | 25 y | 2 | 2 |
| J•••• J••• S••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Lakewood, Co | Oct 22, 2015 | 19 y | 0 | 1 |
| T•••••• M••••••••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Palo Alto, Ca | Dec 15, 2016 | 14 y | 3 | 2 |
| K•••• J••• S•••••••• | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Hackensack, Nj | Aug 18, 2025 | 30 y | 1 | 4 |
| S•••• L••• S•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Princeton, Nj | Jan 23, 2024 | 28 y | 2 | 3 |
| T••••• J•••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | New York, Ny | Apr 16, 2026 | 13 y | 0 | 1 |
| D••••• D•••• S••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | North Kingstown, Ri | Jul 23, 2012 | 26 y | 2 | 1 |
| S•••• G•••••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Phoenix, Az | Aug 14, 2024 | 12 y | 2 | 2 |
| J••• A••••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Lido Beach, Ny | May 25, 2021 | 32 y | 3 | 1 |
| J••••• I•••• S•••••• Chartered Financial Analyst | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Austin, Tx | Jul 22, 2025 | 26 y | 2 | 3 |
| M••• F•••••• S•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Flower Mound, Tx | Oct 10, 2019 | 10 y | 0 | 3 |
| Z••• E•••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Hackensack, Nj | Oct 27, 2016 | 15 y | 3 | 1 |
| W•••••• M•••••• S•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Centerville, Ma | Jul 2, 2026 | 12 y | 2 | 1 |
| T••• P•••••• S••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlottesville, Va | Feb 3, 2022 | 32 y | 3 | 2 |
| C••••••••• W•••••• S••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Jul 15, 2025 | 28 y | 1 | 1 |
| J•••• V• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Wood Ridge, Nj | May 25, 2021 | 11 y | 2 | 4 |
| J•••• T•••• S••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Apr 18, 2018 | 16 y | 2 | 3 |
| J••••• H••• S••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Westminster, Co | Feb 19, 2016 | 15 y | 1 | 1 |
| C••• S•••••• S••••• Certified Financial Planner | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Ashburn, Va | Jul 8, 2025 | 13 y | 1 | 4 |
| A•• S•• S••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Gloucester, Ma | May 15, 2012 | 23 y | 0 | 2 |
| D•••••• M•••••• S••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Pittsburgh, Pa | Aug 2, 2022 | 11 y | 1 | 4 |
| F•••••••• A••••• S••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Portland, Or | Jun 3, 2015 | 20 y | 5 | 1 |
| J•••• E• S••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Huntersville, Nc | Jul 12, 2022 | 26 y | 1 | 1 |
| C••••••••• A• S•••••• | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Moorestown, Nj | Aug 1, 2025 | 13 y | 0 | 5 |
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