DFX Intelligence
Advisors
Advisors registered through Advice And Planning ServicesAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
1,688 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Alex Dupree Davidson dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Charlotte, Nc | Mar 27, 2024 | 18 y | 1 | 4 |
| Robin Denise Davis dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Charlotte, Nc | Jan 6, 2023 | 32 y | 1 | 1 |
| James George Davis dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Grapevine, Tx | Oct 18, 2018 | 21 y | 0 | 1 |
| T••••• G••••• D•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Madison, Ct | Oct 29, 2014 | 15 y | 2 | 2 |
| W•••••• F••••••• D•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Pasadena, Ca | Aug 15, 2014 | 32 y | 1 | 1 |
| J•••• A••• D•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Oct 10, 2019 | 29 y | 2 | 1 |
| A••• K•••• D••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jan 18, 2013 | 17 y | 1 | 1 |
| E•••••••• J••• D••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jan 23, 2021 | 14 y | 0 | 4 |
| W•••••• R••••• D•• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Phoenix, Az | Dec 22, 2015 | 14 y | 1 | 2 |
| L••••• D••• | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Foxborough, Ma | Apr 13, 2026 | 26 y | 2 | 5 |
| B••••••• G•••• D• S••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Oct 8, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| M•••••• R••••• D• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Arlington, Va | Mar 2, 2007 | 26 y | 0 | 4 |
| J•••• D•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Oak Point, Tx | Feb 17, 2015 | 14 y | 0 | 1 |
| J•••• J• D•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Jacksonville, Fl | Nov 27, 2023 | 40 y | 1 | 1 |
| D•••••• J••••• D•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Apr 13, 2026 | 12 y | 1 | 4 |
| G•••••• M• D•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Dec 6, 2013 | 13 y | 1 | 1 |
| R•••••• H•••• D•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | New York, Ny | May 25, 2021 | 19 y | 2 | 1 |
| M••• J•••• D•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Trumbull, Ct | Jan 28, 2014 | 28 y | 2 | 3 |
| T••••• M• D•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Marlton, Nj | Mar 5, 2013 | 19 y | 3 | 1 |
| E•••••••• D•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Lago Vista, Tx | Jan 13, 2026 | 17 y | 3 | 1 |
| D••• D••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Pasadena, Ca | Dec 19, 2022 | 16 y | 4 | 1 |
| K•••••• L••• D••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Stanley, Nc | Jun 4, 2025 | 11 y | 2 | 4 |
| J••••••• E••••• D••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Durham, Nc | Mar 14, 2022 | 17 y | 0 | 1 |
| L•••• J••• D•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | East Greenwich, Ri | May 29, 2024 | 24 y | 6 | 1 |
| P•••••• R••• D••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Little Rock, Ar | Jan 19, 2016 | 21 y | 3 | 2 |
| J•••••• M•••••• D•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Syracuse, Ny | Sep 21, 2026 | 12 y | 2 | 1 |
| C••••••••• D•••• D••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Keller, Tx | Aug 26, 2016 | 19 y | 2 | 3 |
| C•••• G••••• D••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Lakewood Ranch, Fl | Feb 4, 2021 | 23 y | 2 | 1 |
| G•••••• T••• D••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Apr 29, 2025 | 15 y | 1 | 1 |
| J••••• T••••• D• V••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Merrick, Ny | May 25, 2021 | 23 y | 1 | 3 |
| N••• T••••• D•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | The Colony, Tx | Sep 27, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| M•••••• P••• D•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Hampstead, Md | Aug 26, 2014 | 15 y | 1 | 1 |
| M••• L•••••• D•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Essex Jct, Vt | May 15, 2023 | 29 y | 5 | 1 |
| S•••••• C•••••• D•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | White Plains, Ny | May 25, 2021 | 15 y | 0 | 3 |
| R••• A•• D•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Oct 25, 2023 | 13 y | 3 | 1 |
| R•••••• N••• D••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Aurora, Co | Oct 25, 2012 | 21 y | 0 | 1 |
| M•••••• C••••••••• D•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Holly Springs, Nc | Jun 15, 2015 | 20 y | 3 | 1 |
| P•••••• J••••• D•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Gainesville, Fl | Jan 11, 2019 | 30 y | 3 | 1 |
| C•••••••• A• D•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 17, 2007 | 22 y | 0 | 1 |
| F•••• M••••••••• D••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Lawrenceville, Ga | May 12, 2015 | 14 y | 1 | 1 |
| L•••• C••••••••• D••••• Certified Financial Planner | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Durham, Nc | Jul 21, 2025 | 18 y | 2 | 4 |
| C••• T• D•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Seattle, Wa | May 6, 2013 | 17 y | 1 | 2 |
| N••••••• J••••• D•••• | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Princeton, Nj | Oct 30, 2025 | 25 y | 1 | 4 |
| J•••• R•••••• D••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Dublin, Ca | May 8, 2026 | 19 y | 4 | 1 |
| S••••• D•••••••• P•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Washington, Dc | Nov 30, 2023 | 10 y | 3 | 2 |
| K•••• P••••• D••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Amherst, Ny | May 25, 2021 | 10 y | 1 | 3 |
| M•••••• S••••• D•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Aug 8, 2025 | 12 y | 2 | 1 |
| A••••• F•••• D••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Rockville Centre, Ny | Dec 12, 2025 | 39 y | 2 | 1 |
| K•••• A•• D••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Princeton, Nj | Aug 15, 2023 | 11 y | 3 | 3 |
| B•••• G••••• D••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Somerville, Ma | Dec 11, 2018 | 15 y | 2 | 1 |
The advisor and firm names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.