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Advisors
Advisors registered through Advice And Planning ServicesAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
1,688 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Stuart Clivie Donovan dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Raleigh, Nc | Apr 30, 2020 | 26 y | 2 | 1 |
| Michael Stephen Doody dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Charlotte, Nc | Oct 14, 2021 | 13 y | 4 | 1 |
| Giancarlo Dorazio dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Pittsburgh, Pa | Apr 25, 2023 | 14 y | 6 | 2 |
| J••• R••••• D•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Nov 16, 2019 | 11 y | 0 | 1 |
| J•• F•••••• D••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Aug 25, 2026 | 20 y | 0 | 1 |
| W•••••• H••••• D••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Durham, Nc | Jun 24, 2011 | 28 y | 2 | 1 |
| V•••• L••• D••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Queens Village, Ny | Jun 16, 2021 | 11 y | 2 | 1 |
| A•• A••••• D••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 8, 2023 | 14 y | 1 | 1 |
| J••••• W••••• D•••• | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | East Meadow, Ny | Sep 29, 2025 | 28 y | 1 | 4 |
| K•••• M•••••• D•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Oct 18, 2023 | 12 y | 2 | 1 |
| C•••••• C••••••••• D•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Milford, Oh | Jan 11, 2019 | 14 y | 0 | 1 |
| H•••• M••••• D•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Mechanicsburg, Pa | Sep 10, 2014 | 25 y | 2 | 1 |
| C••••• H•••••••• D•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Roanoke, Tx | Sep 3, 2026 | 14 y | 2 | 1 |
| N••••• E••••• D••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Lewisville, Tx | Jul 15, 2022 | 11 y | 1 | 1 |
| A•••••• D•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Palo Alto, Ca | Aug 9, 2023 | 12 y | 2 | 1 |
| R•••• P•••••• D••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Hamden, Ct | Mar 25, 2022 | 26 y | 0 | 1 |
| K•••••• N••••• D••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Nov 9, 2023 | 19 y | 1 | 3 |
| L•••• I••••• D••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Apr 18, 2018 | 10 y | 2 | 1 |
| G•••••• J•••• D••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Fairfax, Va | Dec 20, 2023 | 15 y | 4 | 1 |
| J•••• E••••• D•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Waltham, Ma | May 19, 2008 | 25 y | 0 | 2 |
| M••••• A••••••• D•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Richardson, Tx | Jan 1, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| C•••• S• D••••• | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Aug 18, 2026 | 12 y | 2 | 1 |
| K•• T•••• D••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Piscataway, Nj | Jun 20, 2014 | 18 y | 0 | 1 |
| K••• J••••• D••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jan 4, 2022 | 13 y | 0 | 1 |
| B•••••• L••• D•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Dallas, Tx | Feb 6, 2018 | 16 y | 1 | 1 |
| E••••• T••••• D••••••• Chartered Financial Analyst | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | New York, Ny | Aug 21, 2025 | 21 y | 0 | 5 |
| H••••• H•••••• E••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Seattle, Wa | Oct 20, 2017 | 15 y | 1 | 1 |
| B•••• G•••••• E••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | South Jordan, Ut | Nov 24, 2020 | 37 y | 0 | 1 |
| K•••••• S••••• E••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Anna, Tx | Dec 1, 2025 | 17 y | 0 | 1 |
| P••• C••••••••• E••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Omaha, Ne | Sep 14, 2015 | 17 y | 2 | 1 |
| R••• J•••• E•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Oct 2, 2023 | 11 y | 0 | 1 |
| L••••• A•••• E•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Hackensack, Nj | Jul 6, 2015 | 18 y | 2 | 3 |
| C••••••••• W•••• E•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Mar 22, 2006 | 32 y | 3 | 1 |
| P••••••• A•• E•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Glendale, Co | Oct 20, 2023 | 27 y | 6 | 4 |
| I•• M•••••• E•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Oct 23, 2023 | 12 y | 1 | 1 |
| C••••• O••••• E•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Upper Darby, Pa | Sep 8, 2023 | 13 y | 2 | 1 |
| D••••• J•••• E•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Elmsford, Ny | Apr 3, 2024 | 26 y | 0 | 2 |
| T••••• J•••• E••••••• | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Washington, Dc | Sep 8, 2025 | 11 y | 0 | 2 |
| M••• T••••• E••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Littleton, Co | Feb 24, 2005 | 26 y | 0 | 2 |
| C•••••••• M•••• E•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Oceanside, Ny | May 25, 2021 | 15 y | 0 | 1 |
| E•••••• D•••• E•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Sep 4, 2026 | 11 y | 5 | 3 |
| J••••• T••••• E••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Overland Park, Ks | Jan 13, 2017 | 10 y | 1 | 4 |
| E•••••••• E•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Red Bank, Nj | Feb 1, 2024 | 24 y | 7 | 1 |
| N•••• T• E•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Collingswood, Nj | Jan 10, 2019 | 10 y | 0 | 3 |
| Z•••••• T• E•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jul 16, 2018 | 18 y | 2 | 1 |
| J•••• A•••••• F••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | May 21, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| T••••• J••••• F•••• Chartered Financial Analyst | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Chicago, Il | Aug 6, 2025 | 14 y | 2 | 4 |
| A••••• A••••• F••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Pittsburgh, Pa | Jan 8, 2018 | 18 y | 2 | 1 |
| E••• M•••••• F••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Carmel, In | Oct 23, 2015 | 17 y | 2 | 1 |
| L•••• D•••• F••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Newark, De | Oct 9, 2023 | 15 y | 0 | 1 |
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