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Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

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Former SEC-registered adviser

W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L••

Former SEC-registered adviserNorfolk, VirginiaCRD 106060SEC 801-37972IAPD
Latest filing May 1, 2024
First filing on the tape Dec 12, 2011 · 45 filings
RAUM
$191M
reported, Item 5.F
Discretionary
100%
of RAUM
Private clients
0.0%
$0 individuals and HNW
Advisors
0
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
n/a
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
8
6 advisory (5.B.1)
Offices
0
beyond the principal office
Private funds
3
$22.0M gross assets
History
45 filings and snapshots on the tape
RAUM$5.5B as of Mar 27, 2024
Mar 30, 2012$1.8B then
HNW client RAUM$3.7B as of Mar 27, 2024
Mar 27, 2018$1.3B then
State-registered IARs (5.B.3)20 as of Mar 27, 2024
Mar 28, 201311 then
Employees (5.A)45 as of Mar 27, 2024
Mar 28, 201327 then
Private funds3 as of Mar 27, 2024
Mar 30, 20201 then
RAUM -96% over the last fiscal year-64% a year over threeIARs 21 to 6offices 3 to 0
Practice profile
derived from the filing of May 1, 2024; every figure names its basis
RAUM per advisor
$31.8MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
Clients per advisor
unknownderivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
Average HNW client
unknownderivedHNW RAUM over HNW clients
Average account
$47.7MderivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
Discretionary
100%derivedof RAUM
Institutional
0.0%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
Employees per advisor
1.3derivedItem 5.A over advisors
Advisors per office
6.0derived1 offices incl. principal (1.F.5)
RAUM growth, one year
+16%derivedbetween the last two annual amendments
Advisor growth, one year
-4.8%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
Client growth, one year
+4.2%derived
Compensation
percentage of assets, fixed feesreportedItem 5.E
Advisory activities
portfolio management for pooled vehicles, portfolio management for investment companiesreportedItem 5.G
Ownership
no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
Advisor book size
not public; not estimatedreported
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
  • Investment companies$141M74%
  • Pooled investment vehicles$49.7M26%
Individual clients
0reported
HNW clients
0reported
Pension plan clients
0reported
Charitable clients
0reported
Accounts
4reported
Financial planning clients
0reported
Wrap fee programs
noreported
Custody of client assets
noreported
Compensation
% of AUM, fixedreported
Class basis
absent from the latest SEC rosterderived
Advisors registered through the firm
0 on IAPD today, longest tenure first
No representative is registered through this CRD on IAPD.
Advisor movement
Left, latest
Joined, latest
Every departureEvery arrival
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
    Teams outTeams in
    Private funds
    3 reported on Schedule D 7.B.(1)
    FundTypeGross assetsOwnersFirst reported
    L••••• S•• S••• L••Other Private Fund$15.2M56Oct 22, 2021
    W•• I••••• F••• I•• L••Other Private Fund$6.2M74Oct 22, 2021
    W•• I••••• F••• I• L••Other Private Fund$670,73664Mar 30, 2020
    Owners and control persons
    Schedule A and B, latest filing
    • B••••••• L•••••••• A••••• · V.President/Principal/Portfolio Managercontrol
      since 01/1998 · owns less than 5%
    • B•••••• S••••••• J•••• · Principal/Portfolio Managercontrol
      since 01/2020 · owns less than 5%
    • G•••••• T••••••• A•• · Chief Compliance Officercontrol
      since 04/2016 · owns less than 5%
    • W•••••••• W••••• F•••••• · President/Managing Principal/Cio/Treasurercontrol
      since 01/2009 · owns less than 5%
    • W•••••••• A•••••• T••••• · Membercontrol
      since 01/2003 · owns 50% to 75% of T••••• I••••••••• P••••••••• L••
    • W•••••••• W••••• F•••••• · Shareholdercontrol
      since 11/1990 · owns 25% to 50% of W••••••• S•••• & T••••• Asset Management, Inc
    • W•••••••• W••••• F•••••• · Membercontrol
      since 12/2009 · owns 75% or more of W••••••• F•••••• L••
    • E••••••• D••••• J•••• K••• · Principal/Portfolio Mgr.
      since 01/2004 · owns less than 5%
    • S•••••••• R••••• H••••• · Principal/Portfolio Manager
      since 01/2014 · owns less than 5%
    • W•••••• M•••• R•••••• · Principal/Portfolio Mgr.
      since 01/2004 · owns less than 5%
    Entity owners
    • W••••••• F•••••• L•• · Member
      direct · owns 25% to 50%
    • T••••• I••••••••• P••••••••• L•• · Member
      direct · owns 10% to 25%
    • W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• I••• · Member
      direct · owns 10% to 25%
    Related persons
    Schedule D 7.A
    Advisers that list W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• as a related person
    Office movement
    IAPD branch city; joins and departures in 12 months
    OfficeAdvisorsJoinedLeftTeams outForming
    Norfolk, Va · principal000
    Raleigh, Nc000
    Roanoke, Va000
    Offices
    Schedule D 1.F, the 25 largest
    No branch office listed.
    What changed
    consecutive filings, newest first
    • Accounts · 5,348 to 4
      Mar 27, 2024 to Apr 30, 2024
    • Advisory employees · 20 to 6
      Mar 27, 2024 to Apr 30, 2024
    • Advisory activities · 6 to 2
      Mar 27, 2024 to Apr 30, 2024
    • Charity clients · 55 to 0
      Mar 27, 2024 to Apr 30, 2024
    • Corporate clients · 119 to 0
      Mar 27, 2024 to Apr 30, 2024
    • HNW clients · 854 to 0
      Mar 27, 2024 to Apr 30, 2024
    • Individual clients · 1,626 to 0
      Mar 27, 2024 to Apr 30, 2024
    • Pension plan clients · 10 to 0
      Mar 27, 2024 to Apr 30, 2024
    • Assets in custody · 198371938.0 to unset
      Mar 27, 2024 to Apr 30, 2024
    • Custody of client assets · true to false
      Mar 27, 2024 to Apr 30, 2024
    • Employees · 45 to 8
      Mar 27, 2024 to Apr 30, 2024
    • State-registered IARs · 20 to 6
      Mar 27, 2024 to Apr 30, 2024
    • Other offices · 3 to 0
      Mar 27, 2024 to Apr 30, 2024
    • Discretionary RAUM · $5.5B to $191M
      Mar 27, 2024 to Apr 30, 2024
    • HNW RAUM · $3.7B to $0
      Mar 27, 2024 to Apr 30, 2024
    • Individual RAUM · $573M to $0
      Mar 27, 2024 to Apr 30, 2024
    • Non-discretionary RAUM · $46.7M to $0
      Mar 27, 2024 to Apr 30, 2024
    • Pension RAUM · $29.0M to $0
      Mar 27, 2024 to Apr 30, 2024
    • RAUM · $5.5B to $191M
      Mar 27, 2024 to Apr 30, 2024
    • Wrap assets (manager) · 55384855.0 to unset
      Mar 27, 2024 to Apr 30, 2024
    • Wrap assets (sponsor) · 0.0 to unset
      Mar 27, 2024 to Apr 30, 2024
    • Accounts · 5,210 to 5,348
      Dec 11, 2023 to Mar 27, 2024
    • Advisory employees · 21 to 20
      Dec 11, 2023 to Mar 27, 2024
    • Charity clients · 51 to 55
      Dec 11, 2023 to Mar 27, 2024
    • Corporate clients · 126 to 119
      Dec 11, 2023 to Mar 27, 2024
    • HNW clients · 814 to 854
      Dec 11, 2023 to Mar 27, 2024
    • Individual clients · 1,567 to 1,626
      Dec 11, 2023 to Mar 27, 2024
    • Pension plan clients · 9 to 10
      Dec 11, 2023 to Mar 27, 2024
    • Assets in custody · $168M to $198M
      Dec 11, 2023 to Mar 27, 2024
    • State-registered IARs · 21 to 20
      Dec 11, 2023 to Mar 27, 2024
    • Discretionary RAUM · $4.7B to $5.5B
      Dec 11, 2023 to Mar 27, 2024
    • HNW RAUM · $3.2B to $3.7B
      Dec 11, 2023 to Mar 27, 2024
    • Individual RAUM · $516M to $573M
      Dec 11, 2023 to Mar 27, 2024
    • Non-discretionary RAUM · $44.3M to $46.7M
      Dec 11, 2023 to Mar 27, 2024
    • Pension RAUM · $23.1M to $29.0M
      Dec 11, 2023 to Mar 27, 2024
    • Pooled vehicle RAUM · $50.8M to $49.7M
      Dec 11, 2023 to Mar 27, 2024
    • RAUM · $4.8B to $5.5B
      Dec 11, 2023 to Mar 27, 2024
    • Wrap assets (manager) · $45.9M to $55.4M
      Dec 11, 2023 to Mar 27, 2024
    • Accounts · 4,804 to 5,210
      Feb 20, 2023 to Mar 31, 2023
    • Advisory employees · 20 to 21
      Feb 20, 2023 to Mar 31, 2023
    Signals
    32 dated events
    • W•••• F•••••• W••••••• left W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• for C••••••••• C••••••••• A••••••• S•••••••• (registered 2024-05-13)
      May 13, 2024 · Advisor changed firm · fact
    • R••••• D•••••• M••••• left W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• for C••••••••• C••••••••• A••••••• S•••••••• (registered 2024-05-06)
      May 6, 2024 · Advisor changed firm · fact
    • L••••••• A••••• B•••••• left W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• for C••••••••• C••••••••• A••••••• S•••••••• (registered 2024-05-06)
      May 6, 2024 · Advisor changed firm · fact
    • W•••• T••••• H•••• left W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• for C••••••••• C••••••••• A••••••• S•••••••• (registered 2024-05-02)
      May 2, 2024 · Advisor changed firm · fact
    • S•••••• J•••• B••••• left W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• for C••••••••• C••••••••• A••••••• S•••••••• (registered 2024-05-02)
      May 2, 2024 · Advisor changed firm · fact
    • W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• reported 6 state-registered advisory representatives, down from 20 (2024-03-27 to 2024-04-30)
      Apr 30, 2024 · Advisor headcount change · derived
    • W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• reported RAUM $190.8M, down 97% from $5.5B (2024-03-27 to 2024-04-30)
      Apr 30, 2024 · RAUM change · derived
    • S•••• M• M••••••• left W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• for C••••••••• C••••••••• A••••••• S•••••••• (registered 2024-04-29)
      Apr 29, 2024 · Advisor changed firm · fact
    • B•••••• T•••••• S••••••• left W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• for C••••••••• C••••••••• A••••••• S•••••••• (registered 2024-04-25)
      Apr 25, 2024 · Advisor changed firm · fact
    • R••• S••••••• left W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• for C••••••••• C••••••••• A••••••• S•••••••• (registered 2024-04-25)
      Apr 25, 2024 · Advisor changed firm · fact
    • C••••••• W••••• P••• left W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• for C••••••••• C••••••••• A••••••• S•••••••• (registered 2024-04-25)
      Apr 25, 2024 · Advisor changed firm · fact
    • C••••• F••••• D••••• F••••• left W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• for C••••••••• C••••••••• A••••••• S•••••••• (registered 2024-04-25)
      Apr 25, 2024 · Advisor changed firm · fact
    • L••• H••• S•••••• left W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• for C••••••••• C••••••••• A••••••• S•••••••• (registered 2024-04-25)
      Apr 25, 2024 · Advisor changed firm · fact
    • R•••• H••••• S••••••• left W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• for C••••••••• C••••••••• A••••••• S•••••••• (registered 2024-04-25)
      Apr 25, 2024 · Advisor changed firm · fact
    • P••• A•••• F••••••• left W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• for C••••••••• C••••••••• A••••••• S•••••••• (registered 2024-04-25)
      Apr 25, 2024 · Advisor changed firm · fact
    • T••••• F•••••• X••••• M•••••• left W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• for C••••••••• C••••••••• A••••••• S•••••••• (registered 2024-04-24)
      Apr 24, 2024 · Advisor changed firm · fact
    • D••••• F••••• P••••• left W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• for C••••••••• C••••••••• A••••••• S•••••••• (registered 2024-04-23)
      Apr 23, 2024 · Advisor changed firm · fact
    • M••• R•••••• W••••• left W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• for C••••••••• C••••••••• A••••••• S•••••••• (registered 2024-04-21)
      Apr 19, 2024 · Advisor changed firm · fact
    • D••••• J••• P•••••••• left W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• for C••••••••• C••••••••• A••••••• S•••••••• (registered 2024-04-21)
      Apr 19, 2024 · Advisor changed firm · fact
    • S••••• L••••• I••••••• left W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• for C••••••••• C••••••••• A••••••• S•••••••• (registered 2024-04-21)
      Apr 19, 2024 · Advisor changed firm · fact
    • A••••• J••••• A•••• left W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• for C••••••••• C••••••••• A••••••• S•••••••• (registered 2024-04-21)
      Apr 19, 2024 · Advisor changed firm · fact
    • K••• W•••••• E••••• left W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• for C••••••••• C••••••••• A••••••• S•••••••• (registered 2024-04-21)
      Apr 19, 2024 · Advisor changed firm · fact
    • A••• S••••• B••• left W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• for C••••••••• C••••••••• A••••••• S•••••••• (registered 2024-04-21)
      Apr 19, 2024 · Advisor changed firm · fact
    • D•••• J•••• K••• E•••••• left W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• for C••••••••• C••••••••• A••••••• S•••••••• (registered 2024-04-21)
      Apr 19, 2024 · Advisor changed firm · fact
    • W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L••'s advisors moved to C••••••••• C••••••••• A••••••• S•••••••• (Norfolk, VA): 21 of 22 registered, within 24 days
      Apr 19, 2024 · Firm absorbed (people side) · derived
    • 2 advisors left W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• (Raleigh, NC) for C••••••••• C••••••••• A••••••• S•••••••• on the same day
      Apr 19, 2024 · Team lift-out · derived
    • T•••••• C•••• H•••• left W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• for C•••••• I••••••••• A••••••• S•••••••• L•• (registered 2022-04-28)
      Mar 28, 2023 · Advisor changed firm · fact
    • A•••••• G••••• left W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• for Ellevest (registered 2022-09-23)
      Jul 13, 2022 · Advisor changed firm · fact
    • Ashley Matthew Swendiman (Chief Compliance Officer) no longer on Schedule A of W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L•• (listed 2020-06-16, absent 2020-10-28)
      Oct 28, 2020 · Control person left · inference
    • James Stephen Bowery (Principal/Portfolio Manager) appeared on Schedule A of W•••••••• S•••• • T••••• A•••• M••••••••• L••
      Mar 30, 2020 · Control person joined · fact
    Across DFX
    shared identifiers only, never a name match
    How to reach
    public business contact points only, each with its source
    Website
    wstam.comreportedpublic record, Form ADV, Sep 18, 2026
    Provenance
    Form ADV
    SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
    Advisors
    IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
    Class
    Former SEC-registered adviserderiveda rule over Items 5.D and 7.A
    RAUM per advisor
    n/aderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
    Loaded
    Sep 14, 2026