DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Former SEC-registered adviser
S•••••••• F•••••••• G••••• L••
Latest filing Mar 23, 2024
First filing on the tape Mar 30, 2012 · 46 filings
RAUM
$1.6B
reported, Item 5.F
Discretionary
99%
of RAUM
Private clients
93%
$1.4B individuals and HNW
Advisors
0
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
n/a
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
18
18 advisory (5.B.1)
Offices
5
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
46 filings and snapshots on the tape
RAUM$1.6B as of Mar 20, 2024
Mar 30, 2012$140M then
HNW client RAUM$1.3B as of Mar 20, 2024
Mar 28, 2018$405M then
State-registered IARs (5.B.3)23 as of Mar 20, 2024
Mar 30, 20120 then
Employees (5.A)28 as of Mar 20, 2024
Mar 25, 201323 then
Private funds: no history
RAUM +2.1% over the last fiscal year+27% a year over threeIARs 24 to 18
Practice profile
derived from the filing of Mar 23, 2024; every figure names its basis
- RAUM per advisor
- $86.1MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 64derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $3.6MderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $480,006derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 99%derivedof RAUM
- Institutional
- 3.1%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.0derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 3.0derived6 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +2.1%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- -4.2%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- +8.1%derived
- Compensation
- percentage of assets, fixed fees, otherreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, pension consulting, selection of other advisers, educational seminarsreportedItem 5.G
- Custody
- $14.2M, 3 clientsreportedItem 9.A
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
- has custody of client securities (9.A.1.b)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- High-net-worth individuals$1.3B86%
- Individuals$110M7.1%
- Corporations and businesses$57.7M3.7%
- Pension and profit-sharing plans$27.7M1.8%
- Charitable organizations$19.8M1.3%
- Individual clients
- 776reported
- HNW clients
- 370reported
- Pension plan clients
- 26reported
- Charitable clients
- 5reported
- Accounts
- 3,230reported
- Financial planning clients
- 26-50reported
- Wrap fee programs
- noreported
- Custody of client assets
- $14.2M for 3 clientsreported
- Compensation
- % of AUM, fixedreported
- Class basis
- absent from the latest SEC rosterderived
Advisors registered through the firm
0 on IAPD today, longest tenure first
No representative is registered through this CRD on IAPD.
Advisor movement
Left, latest
- B•••••• J•• R•••• to W•••••• A•••••••• L••Mar 29, 2024 · RIA to RIA
- S••••• M•••••• G•••••••• to W•••••• A•••••••• L••Mar 29, 2024 · RIA to RIA
- K•••••• M•••••• to W•••••• A•••••••• L••Mar 29, 2024 · RIA to RIA
- C••• E••• H•••••••• to W•••••• A•••••••• L••Mar 29, 2024 · RIA to RIA
- S•••••• J••••• B•••••• to W•••••• A•••••••• L••Mar 29, 2024 · RIA to RIA
- D••• J••••• H••••• to W•••••• A•••••••• L••Mar 29, 2024 · RIA to RIA
- J••••• D• S•••••• to W•••••• A•••••••• L••Mar 29, 2024 · RIA to RIA
- N••••• M•••• C••••• to W•••••• A•••••••• L••Mar 29, 2024 · RIA to RIA
- J•••• T••••• P••••• to W•••••• A•••••••• L••Mar 29, 2024 · RIA to RIA
- M••••••• M••••• B•••• to W•••••• A•••••••• L••Mar 23, 2024 · RIA to RIA
- C•••• P• C•••• to W•••••• A•••••••• L••Mar 23, 2024 · RIA to RIA
- C•••••••• R••••••• to W•••••• A•••••••• L••Mar 23, 2024 · RIA to RIA
- P••••• A•• M••••• to W•••••• A•••••••• L••Mar 23, 2024 · RIA to RIA
- B•••• A••••• M•••• to W•••••• A•••••••• L••Mar 23, 2024 · RIA to RIA
- V••••••• E•••••••• M•• C•••••• to W•••••• A•••••••• L••Mar 23, 2024 · RIA to RIA
Joined, latest
- B•••••• M•••••• S••••••• from P••••••• F•••••••• P•••••••• I•••Dec 10, 2021 · RIA to RIA
- H•••• B• R•••••••• from M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••May 18, 2020 · Wirehouse to independent RIA
- P••••• A•• M••••• from A•••••• A••••••• S•••••••Dec 12, 2017 · Other
- E••••• C••••••••• Y•• from W••••••• I•••••••••Nov 26, 2014 · Other
- R•••• E•••••••• L•••• from R••••••••• C•••••• M••••••••• L••Jul 12, 2013 · Other
- J••••• D• S•••••• from M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••Nov 4, 2008 · Other
- S••••• M•••••• G•••••••• from U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P••••••Oct 8, 2007 · Other
- C••• E••• H•••••••• from U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P••••••Oct 8, 2007 · Other
- R••• L••• N•• from U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P••••••Sep 28, 2007 · Other
- H••• H••• from U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P••••••Sep 28, 2007 · Other
- S•••••• J••••• B•••••• from U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P••••••Sep 28, 2007 · Other
- D••• J••••• H••••• from U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P••••••Sep 28, 2007 · Other
- N••••• M•••• C••••• from U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P••••••Sep 28, 2007 · Other
- M•••••• J•••• B•••• from U••••• P•••••••• F•••••••• S••••••• O• A•••••• A• L•••••• P••••••Sep 28, 2007 · Other
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 2 left for W•••••• A•••••••• L••Mar 23, 2024 · Deerfield, Il
- 15 left for W•••••• A•••••••• L••Mar 23, 2024 · M••••••Ville, In · Firm absorbed
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- H••••••••• C•••• E••• · Member/Ceocontrolsince 04/1996 · owns 25% to 50%
- R••••• B••••••• J•• · Chief Investment Officercontrolsince 10/2013 · owns less than 5%
- S•••••• D••••••• M•••• · Cfocontrolsince 01/2004 · owns 5% to 10%
- S••••••• M•••••• R•••• F•••• · Chief Compliance Officer, General C••••••, Evp & Secretarycontrolsince 10/2018 · owns less than 5%
- H••••••••• C•••• E••• · Membercontrolsince 06/2014 · owns 25% to 50% of I• C••••••••• L••
Entity owners
- I• C••••••••• L•• · Memberdirect · owns 75% or more
Related persons
Schedule D 7.A
- A•••• J•••••• H•••••••• L••bankn
- D•••••• M• S•••••insurancen
- M••••• S••••••n
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Madison, Ct | 0 | 0 | 0 | ||
| Lafayette, In | 0 | 0 | 0 | ||
| M••••••Ville, In · principal | 0 | 0 | 0 | ||
| Oak Brook, Il | 0 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Deerfield, IL3 employees
- Lafayette, IN3 employees
- Oak Brook, IL2 employees
- , 1 employees
- Chicago, IL
What changed
consecutive filings, newest first
- Advisory employees · 21 to 18Mar 20, 2024 to Mar 23, 2024
- Employees · 28 to 18Mar 20, 2024 to Mar 23, 2024
- State-registered IARs · 23 to 18Mar 20, 2024 to Mar 23, 2024
- Accounts · 3,322 to 3,230Dec 6, 2023 to Mar 20, 2024
- Charity clients · 7 to 5Dec 6, 2023 to Mar 20, 2024
- Corporate clients · 9 to 6Dec 6, 2023 to Mar 20, 2024
- HNW clients · 308 to 370Dec 6, 2023 to Mar 20, 2024
- Individual clients · 752 to 776Dec 6, 2023 to Mar 20, 2024
- Pension plan clients · 28 to 26Dec 6, 2023 to Mar 20, 2024
- Assets in custody · $12.3M to $14.2MDec 6, 2023 to Mar 20, 2024
- Financial planning clients · 51-100 to 26-50Dec 6, 2023 to Mar 20, 2024
- Discretionary RAUM · $1.5B to $1.5BDec 6, 2023 to Mar 20, 2024
- HNW RAUM · $1.2B to $1.3BDec 6, 2023 to Mar 20, 2024
- Individual RAUM · $159M to $110MDec 6, 2023 to Mar 20, 2024
- Non-discretionary RAUM · $15.2M to $11.8MDec 6, 2023 to Mar 20, 2024
- Pension RAUM · $22.0M to $27.7MDec 6, 2023 to Mar 20, 2024
- RAUM · $1.5B to $1.6BDec 6, 2023 to Mar 20, 2024
- Advisory employees · 22 to 21Sep 14, 2023 to Oct 13, 2023
- Employees · 29 to 28Sep 14, 2023 to Oct 13, 2023
- State-registered IARs · 24 to 23Sep 14, 2023 to Oct 13, 2023
- Advisory employees · 21 to 22Aug 10, 2023 to Sep 14, 2023
- Employees · 28 to 29Aug 10, 2023 to Sep 14, 2023
- State-registered IARs · 23 to 24Aug 10, 2023 to Sep 14, 2023
- Advisory employees · 22 to 21Apr 26, 2023 to Aug 10, 2023
- Employees · 29 to 28Apr 26, 2023 to Aug 10, 2023
- State-registered IARs · 24 to 23Apr 26, 2023 to Aug 10, 2023
- Related adviser · true to falseApr 26, 2023 to Aug 10, 2023
- Accounts · 3,341 to 3,322Nov 14, 2022 to Mar 30, 2023
- Charity clients · 6 to 7Nov 14, 2022 to Mar 30, 2023
- Corporate clients · 12 to 9Nov 14, 2022 to Mar 30, 2023
- HNW clients · 425 to 308Nov 14, 2022 to Mar 30, 2023
- Individual clients · 733 to 752Nov 14, 2022 to Mar 30, 2023
- Assets in custody · unset to 12262332.0Nov 14, 2022 to Mar 30, 2023
- Custody of client assets · false to trueNov 14, 2022 to Mar 30, 2023
- Financial planning clients · 101-250 to 51-100Nov 14, 2022 to Mar 30, 2023
- Discretionary RAUM · $1.8B to $1.5BNov 14, 2022 to Mar 30, 2023
- HNW RAUM · $1.6B to $1.2BNov 14, 2022 to Mar 30, 2023
- Individual RAUM · $55.1M to $159MNov 14, 2022 to Mar 30, 2023
- Non-discretionary RAUM · $15.7M to $15.2MNov 14, 2022 to Mar 30, 2023
- Pension RAUM · $22.2M to $22.0MNov 14, 2022 to Mar 30, 2023
Signals
23 dated events
- C••• E••• H•••••••• left S•••••••• F•••••••• G••••• L•• for W•••••• A•••••••• L•• (registered 2024-01-11)Mar 29, 2024 · Advisor changed firm · fact
- B•••••• J•• R•••• left S•••••••• F•••••••• G••••• L•• for W•••••• A•••••••• L•• (registered 2024-01-11)Mar 29, 2024 · Advisor changed firm · fact
- S•••••• J••••• B•••••• left S•••••••• F•••••••• G••••• L•• for W•••••• A•••••••• L•• (registered 2024-01-11)Mar 29, 2024 · Advisor changed firm · fact
- K•••••• M•••••• left S•••••••• F•••••••• G••••• L•• for W•••••• A•••••••• L•• (registered 2024-01-11)Mar 29, 2024 · Advisor changed firm · fact
- S••••• M•••••• G•••••••• left S•••••••• F•••••••• G••••• L•• for W•••••• A•••••••• L•• (registered 2024-01-11)Mar 29, 2024 · Advisor changed firm · fact
- D••• J••••• H••••• left S•••••••• F•••••••• G••••• L•• for W•••••• A•••••••• L•• (registered 2024-01-11)Mar 29, 2024 · Advisor changed firm · fact
- J•••• T••••• P••••• left S•••••••• F•••••••• G••••• L•• for W•••••• A•••••••• L•• (registered 2024-01-11)Mar 29, 2024 · Advisor changed firm · fact
- J••••• D• S•••••• left S•••••••• F•••••••• G••••• L•• for W•••••• A•••••••• L•• (registered 2024-01-10)Mar 29, 2024 · Advisor changed firm · fact
- N••••• M•••• C••••• left S•••••••• F•••••••• G••••• L•• for W•••••• A•••••••• L•• (registered 2024-01-11)Mar 29, 2024 · Advisor changed firm · fact
- A••••••• M••••••• P••• left S•••••••• F•••••••• G••••• L•• for W•••••• A•••••••• L•• (registered 2024-01-09)Mar 23, 2024 · Advisor changed firm · fact
- P••••• A•• M••••• left S•••••••• F•••••••• G••••• L•• for W•••••• A•••••••• L•• (registered 2024-01-18)Mar 23, 2024 · Advisor changed firm · fact
- B•••••• M•••••• S••••••• left S•••••••• F•••••••• G••••• L•• for W•••••• A•••••••• L•• (registered 2024-01-11)Mar 23, 2024 · Advisor changed firm · fact
- C•••• P• C•••• left S•••••••• F•••••••• G••••• L•• for W•••••• A•••••••• L•• (registered 2024-01-11)Mar 23, 2024 · Advisor changed firm · fact
- B•••• A••••• M•••• left S•••••••• F•••••••• G••••• L•• for W•••••• A•••••••• L•• (registered 2024-01-11)Mar 23, 2024 · Advisor changed firm · fact
- V••••••• E•••••••• M•• C•••••• left S•••••••• F•••••••• G••••• L•• for W•••••• A•••••••• L•• (registered 2024-01-11)Mar 23, 2024 · Advisor changed firm · fact
- C•••••••• R••••••• left S•••••••• F•••••••• G••••• L•• for W•••••• A•••••••• L•• (registered 2024-01-11)Mar 23, 2024 · Advisor changed firm · fact
- M••••••• M••••• B•••• left S•••••••• F•••••••• G••••• L•• for W•••••• A•••••••• L•• (registered 2024-01-09)Mar 23, 2024 · Advisor changed firm · fact
- J••••••• S•••••• R••• left S•••••••• F•••••••• G••••• L•• for W•••••• A•••••••• L•• (registered 2024-01-11)Mar 23, 2024 · Advisor changed firm · fact
- S•••••••• F•••••••• G••••• L••'s advisors moved to W•••••• A•••••••• L•• (Merrillville, IN): 16 of 18 registered, within 6 daysMar 23, 2024 · Firm absorbed (people side) · derived
- 2 advisors left S•••••••• F•••••••• G••••• L•• (Deerfield, IL) for W•••••• A•••••••• L•• within 6 daysMar 23, 2024 · Team lift-out · derived
- H•••• B• R•••••••• left S•••••••• F•••••••• G••••• L•• for U•• F•••••••• S••••••• I••• (registered 2025-02-28)Apr 6, 2022 · Advisor changed firm · fact
- S•••••••• F•••••••• G••••• L•• reported RAUM $1.8B, up 144% from $748.3M (2021-12-13 to 2022-03-30)Mar 30, 2022 · RAUM change · derived
- S•••••••• F•••••••• G••••• L•• reported succeeding to the business of Another Adviser (Form ADV Item 4)Sep 11, 2014 · Succession (Item 4) · fact
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
No identifier-backed link to the venture, private equity, family office or sponsor graphs.
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Former SEC-registered adviserderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- n/aderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026