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Advisor teams
Teams that joined Morgan StanleyWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,137 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 4 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | Dallas, Tx | Wirehouse to wirehouse | Jun 1, 2021 |
| 2 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | Pennington, Nj | Wirehouse to wirehouse | May 25, 2021 over 2 d |
| 4 | UBS Financial Services Inc. wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | Lafayette, La | Wirehouse to wirehouse | May 21, 2021 over 3 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Santiago +1 | Wirehouse to wirehouse | May 21, 2021 |
| 2 | A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Minneapolis, Mn | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 18, 2021 over 6 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Houston, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | May 17, 2021 over 2 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | College Station, Tx | Wirehouse to wirehouse | May 17, 2021 |
| 5 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | May 13, 2021 over 5 d |
| 3 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Little Elm, Tx +2 | Wirehouse to wirehouse | May 12, 2021 over 1 d |
| 2 | C•••••• S••••• • C••• I••• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Lone Tree, Co | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 10, 2021 over 2 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Glendale, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | May 6, 2021 over 11 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Fort Lauderdale, Fl +2 | Wirehouse to wirehouse | May 3, 2021 over 8 d |
| 2 | T••••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Atlanta, Ga | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Apr 30, 2021 over 14 d |
| 2 | E•••••••• A•••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Apr 28, 2021 over 12 d |
| 3 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Columbus, Oh +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 27, 2021 over 15 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Columbus, Oh | Wirehouse to wirehouse | Apr 27, 2021 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Boca Raton, Fl | Wirehouse to wirehouse | Apr 27, 2021 |
| 3 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Apr 26, 2021 |
| 4 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Apr 23, 2021 over 21 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Memphis, Tn | Wirehouse to wirehouse | Apr 21, 2021 |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Apr 20, 2021 over 42 d |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Miami, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Apr 20, 2021 over 6 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Apr 14, 2021 over 5 d |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Buenos Aires | Wirehouse to wirehouse | Apr 13, 2021 over 9 d |
| 5 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +2 | Wirehouse to wirehouse | Apr 8, 2021 over 33 d |
| 5 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Chicago, Il | Wirehouse to wirehouse | Apr 6, 2021 over 6 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Columbus, Oh +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 6, 2021 over 9 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Mar 30, 2021 over 8 d |
| 15 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Diego, Ca +8 | Wirehouse to wirehouse | Mar 22, 2021 over 65 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Stockton, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 22, 2021 over 1 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Fox Lake, Il +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 19, 2021 over 3 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Napa, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 16, 2021 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | North Charleston, Sc +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 16, 2021 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Mt Laurel, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Mar 16, 2021 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Louisville, Ky | Wirehouse to wirehouse | Mar 15, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | El Paso, Tx | Wirehouse to wirehouse | Mar 11, 2021 |
| 3 | F•••• T•••• S••••••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | River Forest, Il +2 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Mar 8, 2021 |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Miami, Fl | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Mar 4, 2021 over 11 d |
| 74 Large transfer | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Miami, Fl +10 | Wirehouse to wirehouse | Mar 2, 2021 over 164 d |
| 7 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 22, 2021 over 15 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Diego, Ca | Wirehouse to wirehouse | Feb 19, 2021 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Atlanta, Ga | Wirehouse to wirehouse | Feb 16, 2021 over 6 d |
| 6 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Mt Laurel, Nj +2 | Wirehouse to wirehouse | Feb 2, 2021 over 17 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Walnut Creek, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 1, 2021 over 9 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Ponte Vedra Beach, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 1, 2021 over 1 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Houston, Tx +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 29, 2021 over 10 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Buffalo, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 26, 2021 over 14 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Columbia, Md | Wirehouse to wirehouse | Jan 22, 2021 |
| 5 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Huntersville, Nc +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 20, 2021 |
| 6 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Jose, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Jan 19, 2021 over 15 d |
| 2 | H••••••••• F•••••••• A••••••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Cincinnati, Oh +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 19, 2021 over 6 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Cushing, Ok | Wirehouse to wirehouse | Jan 19, 2021 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Atlanta, Ga | Wirehouse to wirehouse | Jan 15, 2021 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Boca Raton, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Jan 14, 2021 over 7 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Jan 12, 2021 over 20 d |
| 3 | P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Houston, Tx | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jan 11, 2021 over 10 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | San Mateo, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Dec 24, 2020 over 11 d |
| 5 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Philadelphia, Pa | Wirehouse to wirehouse | Dec 22, 2020 |
| 4 | I••••••• C•••••• M••••••••• L•• mixed wealth | M••••• S•••••• wirehouse | Conshohocken, Pa | RIA to wirehouse | Dec 22, 2020 |
| 4 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Boca Raton, Fl | Wirehouse to wirehouse | Dec 15, 2020 |
derived from registration dates
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