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Advisor teams

Teams that joined Steward Partners Investment Advisory, LLC

A team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why. When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out. Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.

Advisors	From	To	Branch	Type	Left
3	Wells Fargo Advisors wirehouse	Steward Partners Investment Advisory, LLC independent RIA	Mclean, Va	Wirehouse to independent RIA	Oct 9, 2018
2	Morgan Stanley wirehouse	Steward Partners Investment Advisory, LLC independent RIA	Warren, Nj	Wirehouse to independent RIA	Oct 9, 2018
2	Wells Fargo Advisors wirehouse	Steward Partners Investment Advisory, LLC independent RIA	Morristown, Nj	Wirehouse to independent RIA	Aug 13, 2018
6	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA	Portsmouth, Nh +1	Wirehouse to independent RIA	Apr 30, 2018 over 8 d
3	R•• C•••••• M••••••• L•• national BD	S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• independent RIA	Houston, Tx	Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA	Apr 3, 2018
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• other	Richmond, Va	Other	Feb 23, 2018
3	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• other	Arlington, Va +1	Other	Jan 29, 2018
3	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• other	New York, Ny	Other	Dec 10, 2017 over 1 d
6	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• other	Paramus, Nj +1	Other	Nov 7, 2017 over 3 d
3	M••••• S•••••• wirehouse	S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• other	Baltimore, Md	Other	Oct 24, 2017
2	M••••• S•••••• wirehouse	S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• other	Boston, Ma	Other	Oct 20, 2017
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• other	Cincinnati, Oh	Other	Jun 16, 2017
6	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• other	Boston, Ma +1	Other	Apr 28, 2017
6	M••••• S•••••• wirehouse	S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• other	Clearwater, Fl	Other	Feb 21, 2017 over 2 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• other	Clearwater, Fl	Other	Jan 30, 2017
7	R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other	S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• other	Portsmouth, Nh	Other	Dec 8, 2016
6	R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other	S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• other	Washington, Dc +1	Other	Dec 8, 2016
5	R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other	S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• other	Bethesda, Md	Other	Dec 8, 2016
5	R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other	S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• other	Andover, Ma	Other	Dec 8, 2016
5	R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• other	S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• other	New York, Ny	Other	Dec 8, 2016
4	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• other	Keene, Nh	Other	Nov 7, 2016
2	M••••• S•••••• wirehouse	S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• no RAUM	Manchester, Nh	Wirehouse to a newly registered adviser (no RAUM reported yet)	Jul 7, 2016 over 1 d
3	R•• C•••••• M••••••• L•• national BD	S•••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• no RAUM	Chevy Chase, Md	Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser	Jun 7, 2016

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83 teams match.derived from registration dates

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