Teams that joined J.P. Morgan Securities LLC

A team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why. When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out. Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.

Advisors	From	To	Branch	Type	Left
5	Wells Fargo Advisors wirehouse	J.P. Morgan Securities LLC wirehouse	San Jose, Ca +3	Wirehouse to wirehouse	Jul 21, 2022 over 14 d
2	Morgan Stanley wirehouse	J.P. Morgan Securities LLC wirehouse	Columbus, Oh	Wirehouse to wirehouse	Jul 21, 2022 over 13 d
2	Morgan Stanley wirehouse	J.P. Morgan Securities LLC wirehouse	Palo Alto, Ca +1	Wirehouse to wirehouse	Jul 19, 2022 over 2 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Scottsdale, Az +1	Wirehouse to wirehouse	Jul 16, 2022 over 3 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Atlanta, Ga	Wirehouse to wirehouse	Jul 15, 2022 over 3 d
9	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	New York, Ny +1	Wirehouse to wirehouse	Jul 9, 2022 over 52 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Norcross, Ga +1	Wirehouse to wirehouse	Jul 7, 2022 over 1 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Ontario, Ca +1	Wirehouse to wirehouse	Jul 6, 2022 over 3 d
12	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Frisco, Tx +7	Wirehouse to wirehouse	Jul 5, 2022 over 57 d
2	E•••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Alpharetta, Ga	RIA to wirehouse	Jun 14, 2022 over 10 d
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Stuart, Fl +2	Wirehouse to wirehouse	Jun 13, 2022 over 9 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	New York, Ny	Wirehouse to wirehouse	Jun 9, 2022
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Tampa, Fl +1	Wirehouse to wirehouse	Jun 7, 2022 over 1 d
3	C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	New York, Ny	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Jun 3, 2022 over 12 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Houston, Tx +1	Wirehouse to wirehouse	Jun 3, 2022 over 13 d
3	W••••••••• A••••••• independent RIA	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	New York, Ny	RIA to wirehouse	May 27, 2022
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Riverside, Ca +1	Wirehouse to wirehouse	May 24, 2022 over 1 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Miami, Fl	Wirehouse to wirehouse	May 23, 2022 over 10 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	New York, Ny +1	Wirehouse to wirehouse	May 10, 2022 over 13 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Palm Beach Gardens, Fl	Wirehouse to wirehouse	May 10, 2022 over 13 d
2	C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	New York, Ny	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	May 6, 2022 over 6 d
8	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	New York, Ny +2	Wirehouse to wirehouse	May 5, 2022 over 32 d
7	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Houston, Tx +5	Wirehouse to wirehouse	Apr 27, 2022 over 43 d
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Miami, Fl +1	Wirehouse to wirehouse	Apr 25, 2022 over 14 d
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Chicago, Il	Wirehouse to wirehouse	Apr 19, 2022 over 6 d
3	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Monroe, Ct +2	Wirehouse to wirehouse	Apr 14, 2022 over 12 d
4	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	New York, Ny +1	Wirehouse to wirehouse	Apr 6, 2022 over 12 d
3	M••••• S•••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Columbus, Oh	Wirehouse to wirehouse	Apr 6, 2022 over 13 d
5	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Los Angeles, Ca +2	Wirehouse to wirehouse	Apr 5, 2022 over 28 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Atlanta, Ga +1	Wirehouse to wirehouse	Apr 4, 2022
2	M••••• S•••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Miami, Fl +1	Wirehouse to wirehouse	Apr 1, 2022 over 5 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Rockledge, Fl +1	Wirehouse to wirehouse	Mar 24, 2022 over 7 d
2	V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliated	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Atlanta, Ga	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Mar 23, 2022 over 14 d
4	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	New York, Ny +1	Wirehouse to wirehouse	Mar 18, 2022 over 4 d
2	C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Johnston, Ri	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Mar 14, 2022
6	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	San Jose, Ca +5	Wirehouse to wirehouse	Mar 8, 2022 over 44 d
3	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Duluth, Ga +2	Wirehouse to wirehouse	Feb 18, 2022 over 27 d
11	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Houston, Tx +7	Wirehouse to wirehouse	Feb 15, 2022 over 52 d
4	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Monterey Park, Ca +3	Wirehouse to wirehouse	Feb 15, 2022 over 21 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	New York, Ny	Wirehouse to wirehouse	Feb 9, 2022 over 6 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Palm Beach Gardens, Fl +1	Wirehouse to wirehouse	Feb 7, 2022 over 10 d
2	R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Coral Gables, Fl	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Feb 4, 2022 over 10 d
2	C•••••• S••••• • C••• I••• national BD	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	New York City, Ny	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Jan 31, 2022 over 10 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Boston, Ma	Wirehouse to wirehouse	Jan 18, 2022 over 9 d
2	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Chicago, Il	Wirehouse to wirehouse	Jan 14, 2022 over 7 d
4	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Fort Worth, Tx +1	Wirehouse to wirehouse	Jan 6, 2022 over 7 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Columbus, Oh	Wirehouse to wirehouse	Jan 4, 2022
2	C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Johnston, Ri	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Jan 4, 2022 over 14 d
4	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Dallas, Tx +1	Wirehouse to wirehouse	Jan 3, 2022 over 7 d
2	U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Weehawken, Nj	Wirehouse to wirehouse	Jan 3, 2022 over 1 d
6	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Pasadena, Ca +5	Wirehouse to wirehouse	Dec 22, 2021 over 36 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Highland Park, Il +1	Wirehouse to wirehouse	Dec 22, 2021 over 14 d
5	W•••• F•••• A••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	El Segundo, Ca +3	Wirehouse to wirehouse	Dec 7, 2021 over 16 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Columbus, Oh	Wirehouse to wirehouse	Dec 3, 2021 over 10 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Orlando, Fl +1	Wirehouse to wirehouse	Dec 1, 2021 over 2 d
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Boston, Ma +1	Wirehouse to wirehouse	Nov 30, 2021
4	R•• C•••••• M••••••• L•• national BD	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Century City, Ca	Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse	Nov 16, 2021 over 2 d
6	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	New York, Ny	Wirehouse to wirehouse	Nov 12, 2021 over 24 d
2	M••••• S•••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	New York, Ny	Wirehouse to wirehouse	Nov 1, 2021
2	M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse	J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse	Flower Mound, Tx +1	Wirehouse to wirehouse	Nov 1, 2021 over 1 d

Page 7 of 13Previous Next

739 teams match.derived from registration dates

The firm and advisor names past the first 3 rows are hidden. Open a row to reveal that record with a free account (5 a month), or get RIA and Wealth Intelligence at $249 a month for every name. Every figure, date and source is public either way.