RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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R•••• M•••••• S••••••••
- R•••• F••• M••••••••• L•• independent RIA currentsince Jan 9, 2026 · Lady Lake, Fl
- C••••• S••••• A•••••••• I••• formerMar 9, 2022 to Aug 31, 2023 · Charlotte, Nc
- A•••••••• C•••••• M••••••••• independent RIADec 20, 2021 to Feb 11, 2022 · Cornelius, Nc
- M•••••• A••••••• state registeredNov 15, 2018 to Oct 20, 2021 · Huntersville, Nc
- F•••• H•••••••• C••••••••• I••• BD affiliatedOct 9, 2015 to Nov 6, 2018 · Charlotte, Nc
- K••••• A•••••••• I••• BD affiliatedJan 6, 2015 to Oct 8, 2015 · Charlotte, Nc
- R••••••• H••••••• I••••••••• A•••••••• I••• formerNov 25, 2013 to Dec 31, 2014 · Charlotte, Sc
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedJan 5, 2012 to Nov 15, 2013 · Charlotte, Nc
- N•• A•••••• S•••••••• L•• formerSep 8, 2008 to Nov 4, 2011 · Charlotte, Nc
- C•• A•••••••• L•• unclassifiedAug 4, 2004 to Sep 8, 2008 · Charlotte, Nc
- O•••• F•• I••• formerDec 31, 2001 to Jul 30, 2004 · Charlotte, Nc
- C••••• S••••• A•••••••• I••• to R•••• F••• M••••••••• L••left Aug 31, 2023, registered Jan 9, 2026 (862 days) · RIA to RIA
- A•••••••• C•••••• M••••••••• to C••••• S••••• A•••••••• I•••left Feb 11, 2022, registered Mar 9, 2022 (26 days) · RIA to RIA
- M•••••• A••••••• to A•••••••• C•••••• M•••••••••left Oct 20, 2021, registered Dec 20, 2021 (61 days) · Other
- F•••• H•••••••• C••••••••• I••• to M•••••• A•••••••left Nov 6, 2018, registered Nov 15, 2018 (9 days) · Affiliated broker-dealer or bank to a state-registered adviser
- K••••• A•••••••• I••• to F•••• H•••••••• C••••••••• I•••left Oct 8, 2015, registered Oct 9, 2015 (1 days) · Other
- R••••••• H••••••• I••••••••• A•••••••• I••• to K••••• A•••••••• I•••left Dec 31, 2014, registered Jan 6, 2015 (6 days) · corporate re-registration, not a move
- V••• F•••••••• A•••••••• I••• to R••••••• H••••••• I••••••••• A•••••••• I•••left Nov 15, 2013, registered Nov 25, 2013 (10 days) · Other
- N•• A•••••• S•••••••• L•• to V••• F•••••••• A•••••••• I•••left Nov 4, 2011, registered Jan 5, 2012 (62 days) · Other
- C•• A•••••••• L•• to N•• A•••••• S•••••••• L••left Sep 8, 2008, registered Sep 8, 2008 (0 days) · Other
- O•••• F•• I••• to C•• A•••••••• L••left Jul 30, 2004, registered Aug 4, 2004 (5 days) · Other
- R•••• M•••••• S•••••••• left C••••• S••••• A•••••••• I••• for R•••• F••• M••••••••• L•• (registered 2026-01-09)Aug 31, 2023 · a•••••• firm change · fact
- R•••• M•••••• S•••••••• left A•••••••• C•••••• M••••••••• for C••••• S••••• A•••••••• I••• (registered 2022-03-09)Feb 11, 2022 · a•••••• firm change · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 44derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address