DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Former SEC-registered adviser
O•••• F•• I•••
Latest filing Nov 18, 2024
First filing on the tape Nov 21, 2011 · 109 filings
SEC status approved since Feb 7, 1985
RAUM
$4.5B
reported, Item 5.F
Discretionary
28%
of RAUM
Private clients
96%
$4.3B individuals and HNW
Advisors
0
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
n/a
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
655
337 advisory (5.B.1)
Offices
246
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
109 filings and snapshots on the tape
RAUM$4.5B as of Mar 28, 2024
Mar 29, 2012$917M then
HNW client RAUM$60.8M as of Mar 28, 2024
Mar 30, 2018$694M then
State-registered IARs (5.B.3)371 as of Mar 28, 2024
Mar 28, 2013563 then
Employees (5.A)655 as of Mar 28, 2024
Mar 28, 2013563 then
Private funds: no history
RAUM +14% over the last fiscal year+3.2% a year over threeIARs 420 to 371offices 274 to 246
Practice profile
derived from the filing of Nov 18, 2024; every figure names its basis
- RAUM per advisor
- $12.1MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 57derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $1.7MderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $208,966derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 28%derivedof RAUM
- Institutional
- 1.1%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.8derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 1.5derived247 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +14%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- -12%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- +18%derived
- Compensation
- percentage of assets, hourly, fixed fees, commissionsreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, selection of other advisers, educational seminars, otherreportedItem 5.G
- Financial planning clients
- 1,000reportedItem 5.H
- Wrap fee program
- $692MreportedItem 5.I
- Custody
- $1.0B, 3,107 clientsreportedItem 9.A
- Ownership
- a PE fund or sponsor is a 25 percent or greater owner on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- is a broker-dealer (6.A.1)
- is an insurance broker or agent (6.A.6)
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- compensates persons for client referrals (8.G.1)
- compensates non-employees for client referrals (8.G.2)
- has custody of client cash or bank accounts (9.A.1.a)
- has custody of client securities (9.A.1.b)
- a related person has custody of client securities (9.B.1.b)
- marketing includes testimonials (5.L.1.c)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- Individuals$4.2B95%
- Corporations and businesses$125M2.8%
- High-net-worth individuals$60.8M1.4%
- Pension and profit-sharing plans$49.5M1.1%
- Charitable organizations$1.9M0.0%
- Individual clients
- 21,003reported
- HNW clients
- 36reported
- Pension plan clients
- 110reported
- Charitable clients
- 6reported
- Accounts
- 21,454reported
- Financial planning clients
- 1,000reported
- Wrap fee programs
- $688M sponsored, $0 managedreported
- Custody of client assets
- $1.0B for 3,107 clientsreported
- Compensation
- % of AUM, fixed, hourly, commissionsreported
- Class basis
- absent from the latest SEC rosterderived
Advisors registered through the firm
0 on IAPD today, longest tenure first
No representative is registered through this CRD on IAPD.
Advisor movement
Left, latest
- R••••• L•••••• B•••••• to I••••••••• A••••••• G•••• C•••Jan 24, 2025 · Other
- L•••••• W• W••••• to I••••••••• A••••••• G•••• C•••Jan 24, 2025 · Other
- K••• R••• I•• to I••••••••• A••••••• G•••• C•••Jan 24, 2025 · Other
- K•••• J••• H••• to I••••••••• A••••••• G•••• C•••Jan 24, 2025 · Other
- K••• J••• R••• to I••••••••• A••••••• G•••• C•••Jan 24, 2025 · Other
- R••••• L•• F••••• to I••••••••• A••••••• G•••• C•••Jan 24, 2025 · Other
- J••••• M•••••• A••••••• to L•• F•••••••• L••Jan 24, 2025 · Other
- J••• A•••••• V••••• to E••••• W•••••• L••Dec 2, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- A••••• R••• M••••••• to H•••••• T••••••• • K•••• L••Nov 14, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- K••••• S•• A•••• to H•••••• T••••••• • K•••• L••Nov 14, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- N••••• M•••••• L•• to L•• F•••••••• L••Sep 25, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M••• J••••• K••••••• to L•• F•••••••• L••Sep 17, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- J•••••• A••• P•••• to I• F•••••••• A••••••• S••••••• L••Aug 30, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M••• J••••• R••••• to L•• F•••••••• L••Aug 9, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•••••• T•••••••• to K••••• A••••••• S•••••••• L••Aug 9, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
Joined, latest
- B•••••• M•••••• L•••••• from E•••••••• A•••••••• L••Jul 3, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- R••••• J••••••• H•••••••• from E••••• J••••Feb 8, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•••••• J•••••• from L•• F•••••••• L••Feb 5, 2024 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- A••••• S•••• P••••••• from C•••••••• F•••••••• G•••• A•••••••Oct 30, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- J••• W•••••• S••••• from C•••••••• F•••••••• G•••• A•••••••Sep 6, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M••••• J•• W••••• from V•••• F•••••••• A•••••••• I•••Aug 1, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- D••• P••• G••••• from F•••• C•••••• A••••••• S•••••••May 31, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- J••••• P• C••••••• from N••• F•••••••• G••••• I•••Mar 29, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- S•••••• L••••••• F•••• from F•••• C•••••• A••••••• S•••••••Mar 23, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- C••••••••• C••••••• from E••••• J••••Feb 3, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- A••••• M••••• M•••• from M•• I•••••••• S•••••••• L••Jan 13, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- J••••••• L••• H••••••• from W••••••• F•••••••• S•••••••• I•••Jan 3, 2023 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- J•••• W•••••••• M•••• from M•• I•••••••• S•••••••• L••Oct 31, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- T••••• R•••• D••••• from M•• I•••••••• S•••••••• L••Oct 5, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to another
- C••••••••• D•••• L•• from F•••• C•••••• A••••••• S•••••••Oct 4, 2022 · Affiliated broker-dealer or bank to another
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 2 left for I••••••••• A••••••• G•••• C•••Jan 24, 2025 · Arlington Heights, Il
- 2 left for H•••••• T••••••• • K•••• L••Nov 14, 2024 · Overland P•••, Ks
- 12 left for L•• F•••••••• L••Aug 5, 2024 · Wexford, Pa
- 2 left for B•• F•••••••• S•••••••• L••Jul 23, 2024 · Wexford, Pa
- 8 left for G••••• R••••••••• P••••••• L••Jul 17, 2024 · Columbia, Sc
- 2 left for S••••• A•••• M••••••••• L••Jun 12, 2024 · Branford, Ct
- 4 left for L•• F•••••••• L••Jun 4, 2024 · Branford, Ct
- 2 left for I•••••••• A•••••••• L••May 20, 2024 · Lexington, Ky
- 2 joined from S••••• A•••• M••••••••• L••Aug 24, 2024 · Branford, Ct
- 2 joined from V•••• F•••••••• A•••••••• I•••Oct 13, 2021 · Anchorage, Ak
- 2 joined from W•••• F•••• A•••••••Oct 5, 2020 · Ironton, Oh
- 2 joined from O•••• W•••••• I•••Dec 17, 2018 · Nashville, Tn
- 3 joined from M•• I•••••••• S•••••••• L••May 30, 2018 · San A••••••, Tx
- 3 joined from I••••• F•••••••• C•••••••••May 26, 2017 · New Britain, Ct
- 2 joined from C•••••• I••••••••• A••••••• S•••••••• L••May 16, 2017 · Winstonsalem, Nc
- 2 joined from T••••• A••••••• S•••••••• I•••Oct 3, 2016 · Chattanooga, Tn
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- B••••••••• T•••••• D•••• · Assistant Vice President And Chief Compliance Officercontrolsince 05/2024 · owns less than 5%
- C•••••••• C••••• A• · Assistant Vice President And Aml Officercontrolsince 06/2018 · owns less than 5%
- C••••••• G•••••• A•••• · Chairman And Directorcontrolsince 05/2024 · owns less than 5%
- D••••••• J••• R••••• · President, Chief Executive Officer And Directorcontrolsince 05/2024 · owns less than 5%
- S••••••••• M•••••• A••• · Executive Vice President And Directorcontrolsince 05/2024 · owns less than 5%
- S••••••• D•••• M••••• · Finop And Treasurercontrolsince 05/2024 · owns less than 5%
- S••••••• J•••••• J••• · Vice President, Chief Operations Officercontrolsince 03/2021 · owns less than 5%
- W••••••• E••••• N•••• · Senior Vice Presidentcontrolsince 08/2019 · owns less than 5%
- B••••••••• M••••• R•••• · I•••••Ment Membercontrolsince 05/2024 · owns F of M•• I••• L••
- B••••••••• M••••• R•••• · Membercontrolsince 05/2024 · owns 25% to 50% of R•• G••••• H••••• L••
- B••••••••• M••••• R•••• · G•••Ral Partnercontrolsince 05/2024 · owns F of R•• G••••• L•
- B••••••••• M••••• R•••• · Trusteecontrolsince 05/2024 · owns 25% to 50% of T•• B•••••••• F••••• 2••• T••••
Entity owners
- O•••• H•••••••• I••• · Shareholderdirect · owns 75% or more
- A• A•••••• H••••••• G•• L•• · G•••Ral Partnerindirect · owns F of A• A•••••• H•••••••• L•••
- A• A•••••• H•••••••• L••• · Shareholderindirect · owns 75% or more of A• I••••••••• C•••••••••
- A• I••••••••• C••••••••• · Shareholderindirect · owns 75% or more of O•••• F•••••••• S•••••••• I•••
- A• P••••• C••••••••• · Shareholderindirect · owns 75% or more of O•••• H•••••••• I•••
- M•• I••• L•• · Memberindirect · owns 25% to 50% of R•• G••••• H••••• L••
- O•••• F•••••••• S•••••••• I••• · Shareholderindirect · owns 75% or more of A• P••••• C•••••••••
- O•••• H•••••••• I••• · Shareholderindirect · owns 75% or more of O••••, Inc.
- R•• A•••••• C•••••••• G• L•• · G•••Ral Partnerindirect · owns F of R•• A•••••• C••••••••• L•••
- R•• A•••••• C••••••••• L••• · L•••••• Partnerindirect · owns 50% to 75% of A• A•••••• H•••••••• L•••
- R•• G••••• H••••• L•• · L•••••• Partnerindirect · owns 75% or more of R•• G••••• L•
- R•• G••••• L• · L•••••• Partnerindirect · owns 75% or more of R•• O•• F••• I• G•• L•
- R•• O•• F••• I• G•• L• · L•••••• Partnerindirect · owns 75% or more of Rcp A•••••• C•••••••• Gp, LLC
- T•• B•••••••• F••••• 2••• T•••• · Memberindirect · owns 75% or more of M•• I••• L••
Related persons
Schedule D 7.A
- A••••••• P••••••••• F•••••••• S•••••••• I•••broker-dealern
- B•••• D•••••• F••••••••• L••investment advisernRAUM $441M
- C••••••••• F••••• B•••••• A•• I•••••••• M•••••••• C•••••••••real estaten
- H••••••• C•••••• B••••••••• I•••real estaten
- L•••••••• T••••••• • C•• I•••broker-dealern
- L•••••••• T••••••• A•••• M••••••••• I••investment adviserpooled vehicle sponsornRAUM $6.7B
- L••• L•••••• L•••••••• C••••••real estaten
- O•••• A••••••• S•••••••• L••investment advisernRAUM $15B
- O•••• F•• I•••broker-dealerinvestment adviserreal estatenRAUM $37B
- O•••• I••••••••• I•••broker-dealerinvestment adviserreal estatenRAUM $6.5B
- Sagepoint Financial, Inc.broker-dealernRAUM $16B
- O•••• W•••••• I•••broker-dealerinvestment adviserreal estatenRAUM $235B
- P•••••• T••••• I•••n
- V••••••••• W••••• M••••••••• C••••investment advisern
Advisers that list O•••• F•• I••• as a related person
Office movement
IAPD branch city; joins and departures in 12 months
| Office | Advisors | Joined | Left | Teams out | Forming |
|---|---|---|---|---|---|
| Amory, Ms | 0 | 0 | 0 | ||
| Anchorage, Ak | 0 | 0 | 0 | ||
| Annapolis, Md | 0 | 0 | 0 | ||
| Arlington Heights, Il | 0 | 0 | 0 | ||
| Arlington, Tx | 0 | 0 | 0 | ||
| Beaverton, Or | 0 | 0 | 0 | ||
| Bel Air, Md | 0 | 0 | 0 | ||
| Blairsville, Ga | 0 | 0 | 0 | ||
| Branford, Ct | 0 | 0 | 0 | ||
| Canby, Or | 0 | 0 | 0 | ||
| Cary, Nc | 0 | 0 | 0 | ||
| Chattanooga, Tn | 0 | 0 | 0 | ||
| Clayton, Nc | 0 | 0 | 0 | ||
| Columbia, Sc | 0 | 0 | 0 | ||
| Culver City, Ca | 0 | 0 | 0 | ||
| Dallas, Tx | 0 | 0 | 0 | ||
| Denville, Nj | 0 | 0 | 0 | ||
| Dumfries, Va | 0 | 0 | 0 | ||
| East H•••Ford, Ct | 0 | 0 | 0 | ||
| El Dorado Hills, Ca | 0 | 0 | 0 |
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Radnor, PA24 employees
- Greensboro, NC17 employees
- Wexford, PA15 employees
- Lexington, KY13 employees
- H•••Ford, CT12 employees
- Raleigh, NC12 employees
- Houston, TX9 employees
- Round Rock, TX7 employees
- Columbia, SC6 employees
- Lancaster, NY6 employees
- San A••••••, TX5 employees
- Arlington Heights, IL5 employees
- Branford, CT5 employees
- Fort Mitchell, KY4 employees
- Clive, IA4 employees
- North Haven, CT3 employees
- Canonsburg, PA3 employees
- San Juan, PR3 employees
- Sugar Land, TX3 employees
- Richmond, VA3 employees
- Hamburg, NY3 employees
- Birmingham, AL3 employees
- Lubbock, TX2 employees
- Chattanooga, TN2 employees
- San Juan, PR2 employees
What changed
consecutive filings, newest first
- Business name · L•••••• F•••••••• S••••••••• C••••••••• to O•••• F•• I•••Jun 6, 2024 to Aug 16, 2024
- Legal name · L•••••• F•••••••• S••••••••• C••••••••• to O•••• F•• I•••Jun 6, 2024 to Aug 16, 2024
- Accounts · 18,171 to 21,454Mar 6, 2024 to Mar 28, 2024
- Advisory employees · 386 to 337Mar 6, 2024 to Mar 28, 2024
- Advisory activities · 5 to 6Mar 6, 2024 to Mar 28, 2024
- BD registered reps · 726 to 655Mar 6, 2024 to Mar 28, 2024
- Charity clients · 12 to 6Mar 6, 2024 to Mar 28, 2024
- Corporate clients · 187 to 248Mar 6, 2024 to Mar 28, 2024
- HNW clients · 24 to 36Mar 6, 2024 to Mar 28, 2024
- Individual clients · 17,798 to 21,003Mar 6, 2024 to Mar 28, 2024
- Pension plan clients · 56 to 110Mar 6, 2024 to Mar 28, 2024
- Assets in custody · $850M to $1.0BMar 6, 2024 to Mar 28, 2024
- Custody of client assets · false to trueMar 6, 2024 to Mar 28, 2024
- Employees · 726 to 655Mar 6, 2024 to Mar 28, 2024
- Insurance-licensed employees · 12 to 25Mar 6, 2024 to Mar 28, 2024
- State-registered IARs · 420 to 371Mar 6, 2024 to Mar 28, 2024
- Other offices · 274 to 246Mar 6, 2024 to Mar 28, 2024
- Discretionary RAUM · $1.0B to $1.2BMar 6, 2024 to Mar 28, 2024
- HNW RAUM · $33.0M to $60.8MMar 6, 2024 to Mar 28, 2024
- Individual RAUM · $3.8B to $4.2BMar 6, 2024 to Mar 28, 2024
- Non-discretionary RAUM · $2.9B to $3.2BMar 6, 2024 to Mar 28, 2024
- Pension RAUM · $25.0M to $49.5MMar 6, 2024 to Mar 28, 2024
- RAUM · $3.9B to $4.5BMar 6, 2024 to Mar 28, 2024
- Wrap assets (sponsor) · $542M to $688MMar 6, 2024 to Mar 28, 2024
- Accounts · 18,095 to 18,171Feb 19, 2023 to Mar 30, 2023
- Advisory employees · 424 to 386Feb 19, 2023 to Mar 30, 2023
- BD registered reps · 796 to 726Feb 19, 2023 to Mar 30, 2023
- Charity clients · 11 to 12Feb 19, 2023 to Mar 30, 2023
- Corporate clients · 166 to 187Feb 19, 2023 to Mar 30, 2023
- HNW clients · 28 to 24Feb 19, 2023 to Mar 30, 2023
- Individual clients · 17,755 to 17,798Feb 19, 2023 to Mar 30, 2023
- Pension plan clients · 51 to 56Feb 19, 2023 to Mar 30, 2023
- Assets in custody · $959M to $850MFeb 19, 2023 to Mar 30, 2023
- Employees · 796 to 726Feb 19, 2023 to Mar 30, 2023
- Insurance-licensed employees · 30 to 12Feb 19, 2023 to Mar 30, 2023
- State-registered IARs · 447 to 420Feb 19, 2023 to Mar 30, 2023
- Other offices · 255 to 274Feb 19, 2023 to Mar 30, 2023
- Discretionary RAUM · $1.2B to $1.0BFeb 19, 2023 to Mar 30, 2023
- HNW RAUM · $48.1M to $33.0MFeb 19, 2023 to Mar 30, 2023
- Individual RAUM · $4.6B to $3.8BFeb 19, 2023 to Mar 30, 2023
Signals
60 dated events
- O•••• F•• I••• no longer on the SEC adviser roster (last listed 2025-01-02, RAUM $4.5B)Feb 3, 2025 · Left the SEC roster · derived
- K••• J••• R••• left O•••• F•• I••• for I••••••••• A••••••• G•••• C••• (registered 2009-09-02)Jan 24, 2025 · a•••••• firm change · fact
- K••• R••• I•• left O•••• F•• I••• for I••••••••• A••••••• G•••• C••• (registered 2009-09-02)Jan 24, 2025 · a•••••• firm change · fact
- J••••• M•••••• A••••••• left O•••• F•• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2007-10-01)Jan 24, 2025 · a•••••• firm change · fact
- L•••••• W• W••••• left O•••• F•• I••• for I••••••••• A••••••• G•••• C••• (registered 1998-05-20)Jan 24, 2025 · a•••••• firm change · fact
- 2 advisors left O•••• F•• I••• (Arlington Heights, IL) for I••••••••• A••••••• G•••• C••• on the same dayJan 24, 2025 · Team lift-out · derived
- R••••• L•• F••••• left O•••• F•• I••• for I••••••••• A••••••• G•••• C••• (registered 2004-06-15)Jan 24, 2025 · a•••••• firm change · fact
- R••••• L•••••• B•••••• left O•••• F•• I••• for I••••••••• A••••••• G•••• C••• (registered 2004-03-25)Jan 24, 2025 · a•••••• firm change · fact
- K•••• J••• H••• left O•••• F•• I••• for I••••••••• A••••••• G•••• C••• (registered 2004-09-08)Jan 24, 2025 · a•••••• firm change · fact
- J••• A•••••• V••••• left O•••• F•• I••• for E••••• W•••••• L•• (registered 2024-12-26)Dec 2, 2024 · a•••••• firm change · fact
- 2 advisors left O•••• F•• I••• (Overland Park, KS) for H•••••• T••••••• • K•••• L•• on the same dayNov 14, 2024 · Team lift-out · derived
- K••••• S•• A•••• left O•••• F•• I••• for H•••••• T••••••• • K•••• L•• (registered 2024-11-13)Nov 14, 2024 · a•••••• firm change · fact
- A••••• R••• M••••••• left O•••• F•• I••• for H•••••• T••••••• • K•••• L•• (registered 2024-11-13)Nov 14, 2024 · a•••••• firm change · fact
- N••••• M•••••• L•• left O•••• F•• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2024-09-23)Sep 25, 2024 · a•••••• firm change · fact
- M••• J••••• K••••••• left O•••• F•• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2024-09-09)Sep 17, 2024 · a•••••• firm change · fact
- J•••••• A••• P•••• left O•••• F•• I••• for I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• (registered 2024-10-08)Aug 30, 2024 · a•••••• firm change · fact
- 2 advisors left S••••• A•••• M••••••••• L•• (Branford, CT) for O•••• F•• I••• on the same dayAug 24, 2024 · Team lift-out · derived
- J••••• M Gallo (Vice President And General Counsel) no longer on Schedule A of O•••• F•• I••• (listed 2024-06-06, absent 2024-08-16)Aug 16, 2024 · Control person left · inference
- Marion Stark Halliday (Vice President And Chief Risk Officer) no longer on Schedule A of O•••• F•• I••• (listed 2024-06-06, absent 2024-08-16)Aug 16, 2024 · Control person left · inference
- M••• J••••• R••••• left O•••• F•• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2024-08-05)Aug 9, 2024 · a•••••• firm change · fact
- M•••••• T•••••••• left O•••• F•• I••• for K••••• A••••••• S•••••••• L•• (registered 2024-08-12)Aug 9, 2024 · a•••••• firm change · fact
- N••• A•••••• S••• left O•••• F•• I••• for M••••••••• C••••••• L•• (registered 2024-09-27)Aug 8, 2024 · a•••••• firm change · fact
- K•••• M• C•••• left O•••• F•• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2024-08-05)Aug 8, 2024 · a•••••• firm change · fact
- T•••• T•••••••• left O•••• F•• I••• for K••••• A••••••• S•••••••• L•• (registered 2024-08-08)Aug 8, 2024 · a•••••• firm change · fact
- D•••• J••••• W••• left O•••• F•• I••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2024-08-05)Aug 8, 2024 · a•••••• firm change · fact
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Across DFX
shared identifiers only, never a name match
- L•••••• F•••••••• S••••••••• C••••••••• · Venture Capitalshared crd · org
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Former SEC-registered adviserderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- n/aderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026