RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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L••• A••• M•••••••
- U••• I••••••••• S••••••• C•••••• no RAUM currentsince Nov 8, 2024 · Tampa, Fl
- M••••• S•••••• wirehouseDec 19, 2023 to Oct 17, 2024 · Tampa, Fl
- U••• I••••••••• S••••••• C•••••• no RAUMAug 19, 2022 to Dec 20, 2023 · San Antonio, Tx
- R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BDJan 7, 2020 to Aug 2, 2021 · St. Petersburg, Fl
- H•••••• W•••••• I••••••••• S••••••• I••• independent RIAApr 25, 2018 to Jan 2, 2020 · St. Peterburg, Fl
- M••••• G••••• A••••••• I••• independent RIADec 18, 2014 to Mar 21, 2018 · Tampa, Fl
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerApr 22, 2014 to Dec 1, 2014 · Ponte Vedra Beach, Fl
- T• A••••••••• I••• formerApr 8, 2014 to Dec 1, 2014 · Jacksonville, Fl
- S•••••••• A••••••• L•• national BDOct 17, 2012 to Apr 9, 2014 · Jacksonville, Fl
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedMar 23, 2011 to Oct 10, 2011 · Orlando, Fl
- C••• F•••••••• S•••••••• L••• formerNov 7, 2008 to Jan 26, 2011 · Orlando, Fl
- E•••••••• A•••••••• L•• national BDJun 26, 2008 to Oct 17, 2008 · Orlando, Fl
- C••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• unclassifiedJan 17, 2008 to Apr 10, 2008 · Winter Springs, Fl
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDApr 30, 2007 to Sep 11, 2007 · Maitland, Fl
- C••••••• A•••• M••••••••• I•• unclassifiedJun 21, 2004 to Jun 12, 2006 · Orlando, Fl
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• formerSep 19, 2003 to Mar 3, 2004 · Orlando, Fl
- E•••••••• A•••••••• L•• national BDOct 8, 2002 to Feb 20, 2003 · Orlando, Fl
- M••••• S•••••• to U••• I••••••••• S••••••• C••••••left Oct 17, 2024, registered Nov 8, 2024 (22 days) · Other
- U••• I••••••••• S••••••• C•••••• to M••••• S••••••left Dec 20, 2023, registered Dec 19, 2023 (-1 days) · Other · moved with a team
- R•••••• J•••• • A••••••••• I••• to U••• I••••••••• S••••••• C••••••left Aug 2, 2021, registered Aug 19, 2022 (382 days) · Other
- H•••••• W•••••• I••••••••• S••••••• I••• to R•••••• J•••• • A••••••••• I•••left Jan 2, 2020, registered Jan 7, 2020 (5 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M••••• G••••• A••••••• I••• to H•••••• W•••••• I••••••••• S••••••• I•••left Mar 21, 2018, registered Apr 25, 2018 (35 days) · Other
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to M••••• G••••• A••••••• I•••left Dec 1, 2014, registered Dec 18, 2014 (17 days) · Other
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Dec 1, 2014, registered Apr 22, 2014 (-223 days) · Other
- S•••••••• A••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Apr 9, 2014, registered Apr 8, 2014 (-1 days) · Other
- L•• F•••••••• L•• to S•••••••• A••••••• L••left Oct 10, 2011, registered Oct 17, 2012 (373 days) · Other
- C••• F•••••••• S•••••••• L••• to L•• F•••••••• L••left Jan 26, 2011, registered Mar 23, 2011 (56 days) · Other
- E•••••••• A•••••••• L•• to C••• F•••••••• S•••••••• L•••left Oct 17, 2008, registered Nov 7, 2008 (21 days) · Other
- C••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• to E•••••••• A•••••••• L••left Apr 10, 2008, registered Jun 26, 2008 (77 days) · Other
- C•••••• S••••• • C••• I••• to C••••••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Sep 11, 2007, registered Jan 17, 2008 (128 days) · Other
- C••••••• A•••• M••••••••• I•• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Jun 12, 2006, registered Apr 30, 2007 (322 days) · Other
- S••••••• I••••••••• S•••••••• I••• to C••••••• A•••• M••••••••• I••left Mar 3, 2004, registered Jun 21, 2004 (110 days) · Other
- E•••••••• A•••••••• L•• to S••••••• I••••••••• S•••••••• I•••left Feb 20, 2003, registered Sep 19, 2003 (211 days) · Other
- L••• A••• M••••••• left M••••• S•••••• for U••• I••••••••• S••••••• C•••••• (registered 2024-11-08)Oct 17, 2024 · Advisor changed firm · fact
- L••• A••• M••••••• left U••• I••••••••• S••••••• C•••••• for M••••• S•••••• (registered 2023-12-19)Dec 20, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- No RAUM reportedderived
- Years in industry
- 25derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address