RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
E••••• G••••••• C•••••••••
- B•• P•••••••• I••• BD affiliated currentsince Apr 7, 2026 · Monrovia, Ca
- K•••••••• W••••• A•••••••• L•• BD affiliatedFeb 26, 2026 to Mar 18, 2026 · Monrovia, Ca
- F•••• H•••••••• C••••••••• I••• BD affiliatedMar 12, 2025 to Feb 26, 2026 · Los Angeles, Ca
- P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliatedMar 30, 2023 to Feb 15, 2024 · Irvine, Ca
- C••••••••• S••••••••• L•• BD affiliatedFeb 5, 2021 to Dec 31, 2022 · Santa Monica, Ca
- C••••••••• S••••••••• L•• BD affiliatedMar 18, 2020 to Dec 31, 2020 · Santa Monica, Ca
- M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• independent RIAMar 29, 2018 to Oct 28, 2019 · Los Angeles, Ca
- O•••• W•••••• I••• BD affiliatedDec 12, 2003 to Mar 13, 2018 · Los Angeles, Ca
- N•• A••••••• S••••••• I•• independent RIADec 5, 2003 to Nov 29, 2004 · Los Angeles, Ca
- K•••••••• W••••• A•••••••• L•• to B•• P•••••••• I•••left Mar 18, 2026, registered Apr 7, 2026 (20 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- F•••• H•••••••• C••••••••• I••• to K•••••••• W••••• A•••••••• L••left Feb 26, 2026, registered Feb 26, 2026 (0 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- P••• A••••• S••••••••• L•• to F•••• H•••••••• C••••••••• I•••left Feb 15, 2024, registered Mar 12, 2025 (391 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- C••••••••• S••••••••• L•• to P••• A••••• S••••••••• L••left Dec 31, 2022, registered Mar 30, 2023 (89 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• to C••••••••• S••••••••• L••left Oct 28, 2019, registered Mar 18, 2020 (142 days) · Other
- O•••• W•••••• I••• to M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I•••left Mar 13, 2018, registered Mar 29, 2018 (16 days) · Other
- N•• A••••••• S••••••• I•• to O•••• W•••••• I•••left Nov 29, 2004, registered Dec 12, 2003 (-353 days) · Other
- E••••• G••••••• C••••••••• left K•••••••• W••••• A•••••••• L•• for B•• P•••••••• I••• (registered 2026-04-07)Mar 18, 2026 · Advisor changed firm · fact
- E••••• G••••••• C••••••••• left F•••• H•••••••• C••••••••• I••• for K•••••••• W••••• A•••••••• L•• (registered 2026-02-26)Feb 26, 2026 · Advisor changed firm · fact
- E••••• G••••••• C••••••••• left P••• A••••• S••••••••• L•• for F•••• H•••••••• C••••••••• I••• (registered 2025-03-12)Feb 15, 2024 · Advisor changed firm · fact
- E••••• G••••••• C••••••••• left C••••••••• S••••••••• L•• for P••• A••••• S••••••••• L•• (registered 2023-03-30)Dec 31, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 32derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address