DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Registered advisor
J••• E••••• P••••
Certified Financial Planner
Feed of 09/15/2026
Also filed as J••• E••••• P••••
At current firm
2 y
since Mar 7, 2024
In the industry
26 y
since Sep 1, 2000 (earliest exam, job or registration)
Prior registered firms
12
IAPD previous registrations
State registrations
3
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S63, S65
IA exams only
Book size
not public
not estimated here
Signals
1
dated events on this person
Registration history
IAPD current and previous registrations
- A••••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA currentsince Mar 7, 2024 · Houston, Tx
- V••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedFeb 3, 2022 to Jul 25, 2023 · Malvern, Pa
- J•• P•• A•• A••••••••• I••• formerFeb 19, 2020 to Dec 17, 2021 · Dallas, Tx
- T•• A•••••••• L•• state registeredFeb 14, 2020 to Dec 17, 2021 · Dallas, Tx
- E•••••• R••••••••• • I••••••••• C••••••••• L••••• unclassifiedAug 29, 2018 to Sep 5, 2019 · College Station, Tx
- B••••••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIAApr 26, 2018 to Jul 18, 2018 · College Station, Tx
- P•••••••• S••••••••• I••• BD affiliatedMay 6, 2016 to Feb 24, 2018 · College Station, Tx
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedNov 24, 2014 to Apr 29, 2016 · College Station, Tx
- P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliatedSep 26, 2014 to Oct 23, 2014 · Houston, Tx
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedDec 19, 2013 to Feb 27, 2014 · Houston, Tx
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• formerAug 14, 2008 to Jul 2, 2009 · College Station, Tx
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedOct 10, 2006 to Apr 4, 2007 · Houston, Tx
- W•••••• • R••• formerApr 20, 2006 to Sep 18, 2006 · Edmond, Ok
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- V••••••• A•••••••• I••• to A••••••• C•••••• M••••••••• L••left Jul 25, 2023, registered Mar 7, 2024 (226 days) · Affiliated broker-dealer or bank to a newly registered adviser
- J•• P•• A•• A••••••••• I••• to V••••••• A•••••••• I•••left Dec 17, 2021, registered Feb 3, 2022 (48 days) · Other
- T•• A•••••••• L•• to J•• P•• A•• A••••••••• I•••left Dec 17, 2021, registered Feb 19, 2020 (-667 days) · Other
- E•••••• R••••••••• • I••••••••• C••••••••• L••••• to T•• A•••••••• L••left Sep 5, 2019, registered Feb 14, 2020 (162 days) · Other
- B••••••••• C•••••• M••••••••• L•• to E•••••• R••••••••• • I••••••••• C••••••••• L•••••left Jul 18, 2018, registered Aug 29, 2018 (42 days) · Other
- P•••••••• S••••••••• I••• to B••••••••• C•••••• M••••••••• L••left Feb 24, 2018, registered Apr 26, 2018 (61 days) · Other
- T••••••••• F•••••••• A•••••••• L•• to P•••••••• S••••••••• I•••left Apr 29, 2016, registered May 6, 2016 (7 days) · Other
- P••• A••••• S••••••••• L•• to T••••••••• F•••••••• A•••••••• L••left Oct 23, 2014, registered Nov 24, 2014 (32 days) · Other
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• to P••• A••••• S••••••••• L••left Feb 27, 2014, registered Sep 26, 2014 (211 days) · Other
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• to V•••• F•••••••• A•••••••• I•••left Jul 2, 2009, registered Dec 19, 2013 (1631 days) · Other
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to C•••• I••••••••• S••••••• C••••left Apr 4, 2007, registered Aug 14, 2008 (498 days) · Other
- W•••••• • R••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••left Sep 18, 2006, registered Oct 10, 2006 (22 days) · Other
Signals
- J••• E••••• P•••• left V••••••• A•••••••• I••• for A••••••• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2024-03-07)Jul 25, 2023 · Advisor changed firm · fact
Transition signals
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 26derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address