RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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R•• S•••••
- N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUM currentsince Mar 23, 2026 · Phoenix, Az
- V••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedJul 5, 2022 to Jan 28, 2026 · Scottsdale, Az
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• formerAug 31, 2020 to Jan 3, 2022 · Tempe, Az
- C••••••• S••••••••• I••• BD affiliatedJan 9, 2019 to Dec 4, 2019 · Phoenix, Az
- T• A••••••••• I••• formerFeb 27, 2018 to Jan 7, 2019 · Chandler, Az
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerFeb 26, 2018 to Jan 7, 2019 · Omaha, Ne
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• formerFeb 24, 2017 to Feb 26, 2018 · Saint Louis, Mo
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseNov 4, 2015 to Feb 17, 2017 · Chandler, Az
- H••••••••• G•••• E••••• • R••••••••• S••••••••• formerSep 9, 2014 to Oct 8, 2014 · Scottsdale, Az
- P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I••• formerJan 23, 2014 to Jun 30, 2014 · Scottsdale, Az
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJun 20, 2011 to Oct 28, 2013 · Chandler, Az
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• formerMay 12, 2011 to May 17, 2011 · Dallas, Tx
- S•••••••• F••••••••• I••• formerMar 13, 2006 to Mar 22, 2011 · Tempe, Az
- V••••••• A•••••••• I••• to N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••left Jan 28, 2026, registered Mar 23, 2026 (54 days) · Other
- B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• to V••••••• A•••••••• I•••left Jan 3, 2022, registered Jul 5, 2022 (183 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- C••••••• S••••••••• I••• to B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• •••••left Dec 4, 2019, registered Aug 31, 2020 (271 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left Jan 7, 2019, registered Feb 27, 2018 (-314 days) · channel change inside one enterprise, not a move · moved with a team
- T• A••••••••• I••• to C••••••• S••••••••• I•••left Jan 7, 2019, registered Jan 9, 2019 (2 days) · Other
- S•••••••• I••••••••• M••••••••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Feb 26, 2018, registered Feb 26, 2018 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to S•••••••• I••••••••• M•••••••••left Feb 17, 2017, registered Feb 24, 2017 (7 days) · Other
- H••••••••• G•••• E••••• • R••••••••• S••••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Oct 8, 2014, registered Nov 4, 2015 (392 days) · Other
- P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I••• to H••••••••• G•••• E••••• • R••••••••• S•••••••••left Jun 30, 2014, registered Sep 9, 2014 (71 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to P•• M•••••• A•••••• S••••••••• I•••left Oct 28, 2013, registered Jan 23, 2014 (87 days) · Other
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left May 17, 2011, registered Jun 20, 2011 (34 days) · Other
- S•••••••• F••••••••• I••• to C•••• I••••••••• S••••••• C••••left Mar 22, 2011, registered May 12, 2011 (51 days) · Other
- R•• S••••• left V••••••• A•••••••• I••• for N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• (registered 2026-03-23)Jan 28, 2026 · Advisor changed firm · fact
- R•• S••••• left B••••••• I••••••••• S•••••••• I••• ••••• for V••••••• A•••••••• I••• (registered 2022-07-05)Jan 3, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- No RAUM reportedderived
- Years in industry
- 29derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address