RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated currentsince Jul 19, 2024 · Porterville, Ca
- S••••• I••••••••• M••••••••• L•• independent RIANov 1, 2022 to Aug 2, 2023 · Tucson, Az
- B••••••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIANov 5, 2019 to Aug 30, 2022 · Wheaton, Il
- S••••••••• A••••••• formerApr 2, 2019 to Oct 18, 2019 · Bakersfield, Ca
- S••••• I••••••••• M••••••••• L•• independent RIAOct 25, 2018 to Apr 1, 2019 · Bakersfield, Ca
- C•••••••• F••••••••• I••• BD affiliatedApr 12, 2017 to Oct 11, 2018 · Indian Wells, Ca
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedJan 21, 2015 to Jun 4, 2015 · Glendale, Ca
- N•• C•••••• A•••• M••••••••• I••• formerMay 13, 2013 to Nov 20, 2014 · Beverly Hills, Ca
- G••••••• A•••••••• L•• independent RIAOct 12, 2010 to Jan 13, 2012 · Arden Hills, Mn
- B••••••••• L•• formerSep 26, 2008 to Nov 20, 2008 · Bakersfield, Ca
- S••••• I••••••••• M••••••••• L•• to A••••••• F•••••••• A•••••••• L••left Aug 2, 2023, registered Jul 19, 2024 (352 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- B••••••••• C•••••• M••••••••• L•• to S••••• I••••••••• M••••••••• L••left Aug 30, 2022, registered Nov 1, 2022 (63 days) · RIA to RIA
- S••••••••• A••••••• to B••••••••• C•••••• M••••••••• L••left Oct 18, 2019, registered Nov 5, 2019 (18 days) · RIA to RIA · moved with a team
- S••••• I••••••••• M••••••••• L•• to S••••••••• A•••••••left Apr 1, 2019, registered Apr 2, 2019 (1 days) · RIA to a newly registered adviser · moved with a team
- C•••••••• F••••••••• I••• to S••••• I••••••••• M••••••••• L••left Oct 11, 2018, registered Oct 25, 2018 (14 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• to C•••••••• F••••••••• I•••left Jun 4, 2015, registered Apr 12, 2017 (678 days) · Other
- N•• C•••••• A•••• M••••••••• I••• to V•••• F•••••••• A•••••••• I•••left Nov 20, 2014, registered Jan 21, 2015 (62 days) · Other
- G••••••• A•••••••• L•• to N•• C•••••• A•••• M••••••••• I•••left Jan 13, 2012, registered May 13, 2013 (486 days) · Other
- B••••••••• L•• to G••••••• A•••••••• L••left Nov 20, 2008, registered Oct 12, 2010 (691 days) · Other
- R•••• L••• left S••••• I••••••••• M••••••••• L•• for A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• (registered 2024-07-19)Aug 2, 2023 · Advisor changed firm · fact
- R•••• L••• left B••••••••• C•••••• M••••••••• L•• for S••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2022-11-01)Aug 30, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 17derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address