RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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E••••• A•••••• B••••
- F•••••••• W••••• state registered currentsince Aug 8, 2024 · Elkhart, In
- E••••••••• F•••••• L•• formerOct 6, 2021 to Sep 6, 2024 · Largo, Fl
- A• W••••• M••••••••• L•• BD affiliatedSep 19, 2019 to Nov 16, 2021 · Elkhart, In
- A•••• P•••• A••••••• formerJun 30, 2016 to Sep 30, 2019 · Elkhart, In
- P•••••• A•••••• G••••• L•• BD affiliatedJan 30, 2015 to Jun 30, 2016 · Elkhart, In
- U••• F•••••••• A••••••• formerMar 10, 2014 to Feb 21, 2015 · Braintree, Ma
- C••••••••• F•••••••• N•••••• national BDMay 21, 2009 to Feb 24, 2014 · Waltham, Ma
- I••••• F•••••••• C••••••••• formerApr 3, 2006 to Jun 8, 2009 · Mishawaka, In
- S•••••••• F••••••••• I••• formerOct 31, 2005 to Apr 7, 2006 · Elkhart, In
- S••••••••• S••••••••• I••• unclassifiedJan 7, 2003 to Oct 31, 2005 · Elkhart, In
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• formerJul 17, 2002 to Jan 2, 2003 · Elkhart, In
- E••••••••• F•••••• L•• to F•••••••• W•••••left Sep 6, 2024, registered Aug 8, 2024 (-29 days) · RIA to a state-registered adviser
- A• W••••• M••••••••• L•• to E••••••••• F•••••• L••left Nov 16, 2021, registered Oct 6, 2021 (-41 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- A•••• P•••• A••••••• to A• W••••• M••••••••• L••left Sep 30, 2019, registered Sep 19, 2019 (-11 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- P•••••• A•••••• G••••• L•• to A•••• P•••• A•••••••left Jun 30, 2016, registered Jun 30, 2016 (0 days) · Other
- U••• F•••••••• A••••••• to P•••••• A•••••• G••••• L••left Feb 21, 2015, registered Jan 30, 2015 (-22 days) · Other
- C••••••••• F•••••••• N•••••• to U••• F•••••••• A•••••••left Feb 24, 2014, registered Mar 10, 2014 (14 days) · Other
- I••••• F•••••••• C••••••••• to C••••••••• F•••••••• N••••••left Jun 8, 2009, registered May 21, 2009 (-18 days) · Other
- S•••••••• F••••••••• I••• to I••••• F•••••••• C•••••••••left Apr 7, 2006, registered Apr 3, 2006 (-4 days) · Other
- S••••••••• S••••••••• I••• to S•••••••• F••••••••• I•••left Oct 31, 2005, registered Oct 31, 2005 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- C••• B•••••••• S•••••••• I••• to S••••••••• S••••••••• I•••left Jan 2, 2003, registered Jan 7, 2003 (5 days) · Other
- E••••• A•••••• B•••• left E••••••••• F•••••• L•• for F•••••••• W••••• (registered 2024-08-08)Sep 6, 2024 · a•••••• firm change · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- STATE REGISTEREDderived
- Years in industry
- 29derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address