RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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R••••• F•••••••• S•••••••••
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliated currentsince Jun 22, 2026 · Mount Laurel, Nj
- D•• C•••••• A•••••••• L•• formerAug 23, 2018 to Feb 28, 2019 · Bethlehem, Pa
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedFeb 3, 2016 to Aug 3, 2017 · Allentown, Pa
- P••••••••• B•••••••• S•••••••• I••• independent RIAJul 15, 2015 to Dec 31, 2015 · Green Bay, Wi
- Q•••••• A•••• M••••••••• I••• formerDec 10, 2014 to Apr 29, 2015 · Bethlehem, Pa
- I•••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedJun 5, 2013 to Dec 11, 2014 · Urbandale, Ia
- P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliatedSep 27, 2012 to May 29, 2013 · Bethlehem, Pa
- N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUMMar 9, 2012 to Jun 21, 2012 · Center Valley, Pa
- P•• W••••• M••••••••• BD affiliatedOct 6, 2010 to Jan 13, 2012 · Bethlehem, Pa
- D•• C•••••• A•••••••• L•• to V•••• F•••••••• A•••••••• I•••left Feb 28, 2019, registered Jun 22, 2026 (2671 days) · Other
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to D•• C•••••• A•••••••• L••left Aug 3, 2017, registered Aug 23, 2018 (385 days) · Other
- P••••••••• B•••••••• S•••••••• I••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••left Dec 31, 2015, registered Feb 3, 2016 (34 days) · Other
- Q•••••• A•••• M••••••••• I••• to P••••••••• B•••••••• S•••••••• I•••left Apr 29, 2015, registered Jul 15, 2015 (77 days) · Other
- I•••••••• A•••••••• L•• to Q•••••• A•••• M••••••••• I•••left Dec 11, 2014, registered Dec 10, 2014 (-1 days) · Other
- P••• A••••• S••••••••• L•• to I•••••••• A•••••••• L••left May 29, 2013, registered Jun 5, 2013 (7 days) · Other
- N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• to P••• A••••• S••••••••• L••left Jun 21, 2012, registered Sep 27, 2012 (98 days) · Other
- P•• W••••• M••••••••• to N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••left Jan 13, 2012, registered Mar 9, 2012 (56 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 15derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address