RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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K•••••• W••••• S••••
- B•••••••• I••••••••• M••••••••• L•• asset manager currentsince Mar 25, 2025 · New Orleans, La
- M••••• G••••• A••••••• I••• independent RIAApr 29, 2024 to Dec 12, 2024 · Houston, Tx
- P•• C•••••• A••••••• L•• otherOct 21, 2021 to Aug 21, 2023 · Houston, Tx
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedDec 9, 2019 to Aug 13, 2021 · Houston, Tx
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseSep 2, 2015 to Aug 22, 2019 · Mandeville, La
- B•• M••••• S••••••••• C••••••••• otherNov 14, 2007 to Jun 23, 2009 · Houston, Tx
- J••• M••••• I••••••••• M••••••••• I••• asset managerNov 1, 2005 to Jul 26, 2006 · New York, Ny
- M••••••• I••••••••• M••••••••• ••• L•• asset managerJan 2, 2002 to Sep 2, 2004 · Boston, Ma
- J••• H•••••• I••••••••• M••••••••• L•• asset managerJan 2, 2002 to Sep 2, 2004 · Boston, Ma
- M••••• G••••• A••••••• I••• to B•••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Dec 12, 2024, registered Mar 25, 2025 (103 days) · Other
- P•• C•••••• A••••••• L•• to M••••• G••••• A••••••• I•••left Aug 21, 2023, registered Apr 29, 2024 (252 days) · Other
- L•• F•••••••• L•• to P•• C•••••• A••••••• L••left Aug 13, 2021, registered Oct 21, 2021 (69 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to L•• F•••••••• L••left Aug 22, 2019, registered Dec 9, 2019 (109 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- B•• M••••• S••••••••• C••••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jun 23, 2009, registered Sep 2, 2015 (2262 days) · Other
- J••• M••••• I••••••••• M••••••••• I••• to B•• M••••• S••••••••• C•••••••••left Jul 26, 2006, registered Nov 14, 2007 (476 days) · Other
- M••••••• I••••••••• M••••••••• ••• L•• to J••• H•••••• I••••••••• M••••••••• L••left Sep 2, 2004, registered Jan 2, 2002 (-974 days) · Other
- J••• H•••••• I••••••••• M••••••••• L•• to J••• M••••• I••••••••• M••••••••• I•••left Sep 2, 2004, registered Nov 1, 2005 (425 days) · Other
- K•••••• W••••• S•••• left M••••• G••••• A••••••• I••• for B•••••••• I••••••••• M••••••••• L•• (registered 2025-03-25)Dec 12, 2024 · Advisor changed firm · fact
- K•••••• W••••• S•••• left P•• C•••••• A••••••• L•• for M••••• G••••• A••••••• I••• (registered 2024-04-29)Aug 21, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Asset manager (funds and pooled vehicles)derived
- Years in industry
- 28derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address