RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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J•••• C• S••••
- S•••••••• A••••••• L•• national BD currentsince Mar 31, 2025 · Reston, Va
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerJul 17, 2023 to Mar 31, 2025 · Reston, Va
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BDJan 31, 2022 to May 13, 2023 · Reston, Va
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerDec 19, 2018 to May 13, 2023 · Reston, Va
- T• A••••••••• I••• formerDec 18, 2018 to Oct 14, 2022 · Reston, Va
- T• R••• P•••• A••••••• S•••••••• I••• BD affiliatedMar 22, 2016 to Nov 29, 2018 · Mclean, Va
- Q• C••••••••• otherOct 30, 2014 to Jul 2, 2015 · Ashburn, Va
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseSep 28, 2012 to Oct 20, 2014 · Mclean, Va
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseDec 12, 2011 to Sep 7, 2012 · Vienna, Va
- P•••••••• S••••••••• I••• BD affiliatedAug 12, 2005 to Jan 13, 2009 · Bethesda, Md
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to C•••••• S••••• • C••• I•••left May 13, 2023, registered Jan 31, 2022 (-467 days) · channel change inside one enterprise, not a move · moved with a team
- C•••••• S••••• • C••• I••• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left May 13, 2023, registered Jul 17, 2023 (65 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left Oct 14, 2022, registered Dec 19, 2018 (-1395 days) · corporate re-registration, not a move
- T• R••• P•••• A••••••• S•••••••• I••• to T• A••••••••• I•••left Nov 29, 2018, registered Dec 18, 2018 (19 days) · Other
- Q• C••••••••• to T• R••• P•••• A••••••• S•••••••• I•••left Jul 2, 2015, registered Mar 22, 2016 (264 days) · Other
- W•••• F•••• A••••••• to Q• C•••••••••left Oct 20, 2014, registered Oct 30, 2014 (10 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to W•••• F•••• A•••••••left Sep 7, 2012, registered Sep 28, 2012 (21 days) · Wirehouse to wirehouse
- P•••••••• S••••••••• I••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jan 13, 2009, registered Dec 12, 2011 (1063 days) · Other
- J•••• C• S•••• left C•••••• S••••• • C••• I••• for F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• (registered 2023-07-17)May 13, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 25derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address