RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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A••• M••••• C•••••••••
- M•••• C••••••• A••••••• S•••••• BD affiliated currentsince Aug 3, 2026 · Palm Beach Gardens, Fl
- P••• A••••• S••••••••• L•• BD affiliatedJan 3, 2018 to Aug 17, 2026 · Louisville, Ky
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• BD affiliatedMar 25, 2017 to Nov 20, 2017 · Louisville, Ky
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• formerMar 29, 2011 to Mar 25, 2017 · Louisville, Ky
- P•• W••••• M••••••••• BD affiliatedNov 13, 2009 to Mar 16, 2011 · Louisville, Ky
- N•••••• I••••••••• I••• unclassifiedMay 21, 2009 to Nov 13, 2009 · Louisville, Ky
- W••••••• F•••••••• S•••••••• I••• formerJan 5, 2009 to May 11, 2009 · Louisville, Ky
- N•••••• I••••••••• I••• unclassifiedMar 26, 2008 to Jan 2, 2009 · Louisville, Ky
- N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N•• formerOct 31, 2007 to Mar 18, 2008 · New Albany, In
- A••••••• G•••••• S••••••••• I••••••••• unclassifiedNov 6, 2006 to Nov 1, 2007 · New Albany, In
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedMar 28, 2003 to Aug 10, 2006 · Atlanta, Ga
- P••• A••••• S••••••••• L•• to M•••• C••••••• A••••••• S••••••left Aug 17, 2026, registered Aug 3, 2026 (-14 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- M•• I•••••••• S•••••••• L•• to P••• A••••• S••••••••• L••left Nov 20, 2017, registered Jan 3, 2018 (44 days) · Other
- M•• F•••••••• S•••••••• I••• to M•• I•••••••• S•••••••• L••left Mar 25, 2017, registered Mar 25, 2017 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- P•• W••••• M••••••••• to M•• F•••••••• S•••••••• I•••left Mar 16, 2011, registered Mar 29, 2011 (13 days) · Other
- N•••••• I••••••••• I••• to P•• W••••• M•••••••••left Nov 13, 2009, registered Nov 13, 2009 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- W••••••• F•••••••• S•••••••• I••• to N•••••• I••••••••• I•••left May 11, 2009, registered May 21, 2009 (10 days) · Other
- N•••••• I••••••••• I••• to W••••••• F•••••••• S•••••••• I•••left Jan 2, 2009, registered Jan 5, 2009 (3 days) · Other
- N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N•• to N•••••• I••••••••• I•••left Mar 18, 2008, registered Mar 26, 2008 (8 days) · Other
- A••••••• G•••••• S••••••••• I••••••••• to N••••••• P••••••• C••••••••• •••• O• A••••••• I• F• • N••left Nov 1, 2007, registered Oct 31, 2007 (-1 days) · Other
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• to A••••••• G•••••• S••••••••• I•••••••••left Aug 10, 2006, registered Nov 6, 2006 (88 days) · Other
- A••• M••••• C••••••••• left P••• A••••• S••••••••• L•• for M•••• C••••••• A••••••• S•••••• (registered 2026-08-03)Aug 17, 2026 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 24derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address