DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

Registered advisor

R••• J••••

A••••••• F•••••••• A•••••••• L••BD affiliatedOcala, Fldual registrantIAPD 4509944

Feed of 09/14/2026

Also filed as R••• Raditic

At current firm

2 y

since May 8, 2024

In the industry

20 y

since Sep 1, 2006 (earliest exam, job or registration)

Prior registered firms

IAPD previous registrations

State registrations

current, as an IAR

Firms today

current registrations

Exams

S65, S63

IA exams only

Book size

not public

not estimated here

Signals

dated events on this person

Registration history

IAPD current and previous registrations

A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• BD affiliated current
since May 8, 2024 · Ocala, Fl
E•••••• A••••••• G••••• L•• BD affiliated
Jun 9, 2023 to Oct 26, 2023 · Greenwood Village, Co
R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliated
Apr 20, 2023 to May 23, 2023 · St. Petersburg, Fl
R•••••• J•••• • A••••••••• I••• national BD
Apr 5, 2023 to May 23, 2023 · St. Petersburg, Fl
E•••••• C•••••• M••••••••• L•• former
Feb 7, 2022 to Mar 9, 2023 · Temple Terrace, Fl
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
Jun 29, 2021 to Jan 18, 2022 · Land O Lakes, Fl
F•••• H•••••• A•••••••• I•• former
Apr 20, 2021 to Jun 14, 2021 · Memphis, Tn
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
Oct 31, 2019 to Apr 14, 2021 · Lutz, Fl
A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD
Jul 29, 2019 to Oct 2, 2019 · Lutz, Fl
V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliated
Sep 5, 2018 to Aug 12, 2019 · Latham, Ny
C••••••• S••••••••• I••• BD affiliated
Oct 24, 2017 to May 16, 2018 · Williamsville, Ny
L•• F•••••••• L•• BD affiliated
Oct 28, 2016 to Oct 26, 2017 · West Seneca, Ny
L•• F•••••••• L•• BD affiliated
Feb 26, 2013 to Sep 20, 2016 · West Seneca, Ny
M•• S••••••••• I••• unclassified
Nov 21, 2012 to Jan 31, 2013 · Rochester, Ny

Moves

a registration end followed by a registration begin elsewhere

E•••••• A••••••• G••••• L•• to A••••••• F•••••••• A•••••••• L••
left Oct 26, 2023, registered May 8, 2024 (195 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to E•••••• A••••••• G••••• L••
left May 23, 2023, registered Jun 9, 2023 (17 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
R•••••• J•••• • A••••••••• I••• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••
left May 23, 2023, registered Apr 20, 2023 (-33 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another · moved with a team
E•••••• C•••••• M••••••••• L•• to R•••••• J•••• • A••••••••• I•••
left Mar 9, 2023, registered Apr 5, 2023 (27 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to E•••••• C•••••• M••••••••• L••
left Jan 18, 2022, registered Feb 7, 2022 (20 days) · Wirehouse to independent RIA
F•••• H•••••• A•••••••• I•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
left Jun 14, 2021, registered Jun 29, 2021 (15 days) · RIA to wirehouse
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to F•••• H•••••• A•••••••• I••
left Apr 14, 2021, registered Apr 20, 2021 (6 days) · Wirehouse to independent RIA
A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
left Oct 2, 2019, registered Oct 31, 2019 (29 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
V•••• F•••••••• A•••••••• I••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••
left Aug 12, 2019, registered Jul 29, 2019 (-14 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
C••••••• S••••••••• I••• to V•••• F•••••••• A•••••••• I•••
left May 16, 2018, registered Sep 5, 2018 (112 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
L•• F•••••••• L•• to C••••••• S••••••••• I•••
left Oct 26, 2017, registered Oct 24, 2017 (-2 days) · Other
M•• S••••••••• I••• to L•• F•••••••• L••
left Jan 31, 2013, registered Feb 26, 2013 (26 days) · Other

Signals

R••• J•••• left E•••••• A••••••• G••••• L•• for A••••••• F•••••••• A•••••••• L•• (registered 2024-05-08)
Oct 26, 2023 · Advisor changed firm · fact
R••• J•••• left R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• for E•••••• A••••••• G••••• L•• (registered 2023-06-09)
May 23, 2023 · Advisor changed firm · fact
R••• J•••• left R•••••• J•••• • A••••••••• I••• for R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• (registered 2023-04-20)
May 23, 2023 · Advisor changed firm · fact
R••• J•••• left E•••••• C•••••• M••••••••• L•• for R•••••• J•••• • A••••••••• I••• (registered 2023-04-05)
Mar 9, 2023 · Advisor changed firm · fact
R••• J•••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for E•••••• C•••••• M••••••••• L•• (registered 2022-02-07)
Jan 18, 2022 · Advisor changed firm · fact

Transition signals

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Provenance

Source: IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
Firm class: Broker-dealer affiliated wealth managerderived
Years in industry: 20derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
Not published: disclosure flags, outside business text, branch street address