DFX Intelligence

RIA Intelligence

Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.

The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.

Registered advisor

N••• C••••••••• G••••••••

A••••• A•• P••••••• S•••••••BD affiliatedFrisco, Tx dual registrantIAPD 4603456

Feed of 09/14/2026

Also filed as N••• G••••••••

At current firm

0 y

since Dec 23, 2025

In the industry

11 y

since Apr 1, 2015 (earliest exam, job or registration)

Prior registered firms

IAPD previous registrations

State registrations

current, as an IAR

Firms today

current registrations

Exams

S63, S65

IA exams only

Book size

not public

not estimated here

Signals

dated events on this person

Registration history

IAPD current and previous registrations

A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated current
since Dec 23, 2025 · Fort Worth, Tx
K••••• A••••••• S•••••••• L•• BD affiliated
Sep 16, 2025 to Nov 13, 2025 · Fort Worth, Tx
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse
Jan 13, 2025 to Sep 8, 2025 · Garden City, Ny
J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse
Jan 24, 2023 to Jan 2, 2025 · Lake Grove, Ny
C••••• A•••••• N••••••• L•• former
Oct 6, 2022 to Dec 16, 2022 · Woodbury, Ny
A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BD
Jan 25, 2022 to Jun 27, 2022 · Richardson, Tx
C•••••• G•••• • C• I•• former
Oct 14, 2020 to Dec 31, 2021 · Jericho, Ny
L•••••• I••••••••• independent RIA
Jul 14, 2020 to Sep 16, 2020 · Fort Washington, Pa
M••••••••• C••••••• L•• independent RIA
Mar 6, 2020 to Mar 11, 2020 · Austin, Tx
L••• S••••• A•••••••• L•• former
Sep 17, 2019 to Nov 12, 2019 · Austin, Tx
L•••••• I••••••••• independent RIA
Dec 4, 2017 to Jun 25, 2019 · Austin, Tx
C•••••• A••••••• BD affiliated
Dec 4, 2017 to Jun 25, 2019 · Austin, Tx

Moves

a registration end followed by a registration begin elsewhere

K••••• A••••••• S•••••••• L•• to A••••• A•• P••••••• S•••••••
left Nov 13, 2025, registered Dec 23, 2025 (40 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to K••••• A••••••• S•••••••• L••
left Sep 8, 2025, registered Sep 16, 2025 (8 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
J••• M••••• S••••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••
left Jan 2, 2025, registered Jan 13, 2025 (11 days) · Wirehouse to wirehouse
C••••• A•••••• N••••••• L•• to J••• M••••• S••••••••• L••
left Dec 16, 2022, registered Jan 24, 2023 (39 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to C••••• A•••••• N••••••• L••
left Jun 27, 2022, registered Oct 6, 2022 (101 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
C•••••• G•••• • C• I•• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••
left Dec 31, 2021, registered Jan 25, 2022 (25 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
L•••••• I••••••••• to C•••••• G•••• • C• I••
left Sep 16, 2020, registered Oct 14, 2020 (28 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
M••••••••• C••••••• L•• to L•••••• I•••••••••
left Mar 11, 2020, registered Jul 14, 2020 (125 days) · RIA to affiliated broker-dealer or bank
L••• S••••• A•••••••• L•• to M••••••••• C••••••• L••
left Nov 12, 2019, registered Mar 6, 2020 (115 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
L•••••• I••••••••• to C•••••• A•••••••
left Jun 25, 2019, registered Dec 4, 2017 (-568 days) · Other · moved with a team
C•••••• A••••••• to L••• S••••• A•••••••• L••
left Jun 25, 2019, registered Sep 17, 2019 (84 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another

Signals

N••• C••••••••• G•••••••• left K••••• A••••••• S•••••••• L•• for A••••• A•• P••••••• S••••••• (registered 2025-12-23)
Nov 13, 2025 · a•••••• firm change · fact
N••• C••••••••• G•••••••• left M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• for K••••• A••••••• S•••••••• L•• (registered 2025-09-16)
Sep 8, 2025 · a•••••• firm change · fact
N••• C••••••••• G•••••••• left J••• M••••• S••••••••• L•• for M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• (registered 2025-01-13)
Jan 2, 2025 · a•••••• firm change · fact
N••• C••••••••• G•••••••• left C••••• A•••••• N••••••• L•• for J••• M••••• S••••••••• L•• (registered 2023-01-24)
Dec 16, 2022 · a•••••• firm change · fact
N••• C••••••••• G•••••••• left A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• for C••••• A•••••• N••••••• L•• (registered 2022-10-06)
Jun 27, 2022 · a•••••• firm change · fact

Transition signals

Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.

Provenance

Source: IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
Firm class: Broker-dealer affiliated wealth managerderived
Years in industry: 11derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
Not published: disclosure flags, outside business text, branch street address