RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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A••••••• L••••• G••••
- M••••• S•••••• wirehouse currentsince Jun 8, 2022 · Seattle, Wa
- I••••••••• F•••••••• G••••• L•• BD affiliatedJun 8, 2020 to May 16, 2022 · Stanwood, Wa
- M••••••• • E••• L•• i••••••••• wealthAug 7, 2018 to Jun 8, 2020 · Arlington, Wa
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJun 12, 2015 to May 3, 2018 · Marysville, Wa
- B•••• W••••• A•••••••• L•• i••••••••• wealthMar 28, 2013 to Feb 28, 2014 · Bellevue, Wa
- L•• F•••••••• L•• BD affiliatedDec 20, 2012 to Mar 17, 2014 · Bellevue, Wa
- K•• F•••••••• S•••••••• I•• formerOct 23, 2009 to Dec 31, 2010 · Seattle, Wa
- L•• formerAug 27, 2008 to Mar 23, 2009 · Seattle, Wa
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDJun 1, 2006 to May 22, 2008 · Mill Creek, Wa
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDJan 7, 2005 to Apr 6, 2005 · Bellevue, Wa
- I••••••••• F•••••••• G••••• L•• to M••••• S••••••left May 16, 2022, registered Jun 8, 2022 (23 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- M••••••• • E••• L•• to I••••••••• F•••••••• G••••• L••left Jun 8, 2020, registered Jun 8, 2020 (0 days) · RIA to RIA
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to M••••••• • E••• L••left May 3, 2018, registered Aug 7, 2018 (96 days) · Wirehouse to independent RIA
- L•• F•••••••• L•• to B•••• W••••• A•••••••• L••left Mar 17, 2014, registered Mar 28, 2013 (-354 days) · Other
- B•••• W••••• A•••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Feb 28, 2014, registered Jun 12, 2015 (469 days) · Other
- K•• F•••••••• S•••••••• I•• to L•• F•••••••• L••left Dec 31, 2010, registered Dec 20, 2012 (720 days) · Other
- L•• to K•• F•••••••• S•••••••• I••left Mar 23, 2009, registered Oct 23, 2009 (214 days) · Other
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to L••left May 22, 2008, registered Aug 27, 2008 (97 days) · Other
- A••••••• L••••• G•••• left I••••••••• F•••••••• G••••• L•• for M••••• S•••••• (registered 2022-06-08)May 16, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 21derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address