DFX Intelligence
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Registered advisor
S••••••• M••••
Feed of 09/14/2026
Also filed as S••••••• D••••• M••••••••• D••••• M••••••••• D••••• M••••••••• D••••• M••••••••• D••••• M••••••••• M••••••••• D• M••••
At current firm
3 y
since Aug 23, 2023
In the industry
21 y
since Jan 17, 2005 (earliest exam, job or registration)
Prior registered firms
8
IAPD previous registrations
State registrations
1
current, as an IAR
Firms today
1
current registrations
Exams
S63, S65
IA exams only
Book size
not public
not estimated here
Signals
1
dated events on this person
Registration history
IAPD current and previous registrations
- C•••••• S••••• • C••• I••• national BD currentsince Aug 23, 2023 · Orlando, Fl
- E••••• J•••• national BDDec 23, 2020 to Aug 7, 2023 · Clermont, Fl
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• BD affiliatedJun 30, 2016 to Oct 8, 2020 · St. Petersburg, Fl
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• national BDNov 25, 2014 to Aug 4, 2015 · Plantation, Fl
- P•••••••• S••••••••• I••• BD affiliatedSep 15, 2014 to Dec 5, 2014 · Miramar, Fl
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedAug 8, 2013 to Jan 22, 2014 · Boca Raton, Fl
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseNov 17, 2011 to Aug 7, 2013 · Jacksonville, Fl
- S•••••••• A••••••• L•• national BDJul 19, 2007 to May 13, 2010 · Jacksonville, Fl
- S• J•••• W••••• M••••••••• unclassifiedFeb 11, 2005 to Dec 19, 2006 · Jacksonville, Fl
Moves
a registration end followed by a registration begin elsewhere
- E••••• J•••• to C•••••• S••••• • C••• I•••left Aug 7, 2023, registered Aug 23, 2023 (16 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I•• to E••••• J••••left Oct 8, 2020, registered Dec 23, 2020 (76 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- A••••••••• F•••••••• S•••••••• L•• to R•••••• J•••• F•••••••• S••••••• A•••••••• I••left Aug 4, 2015, registered Jun 30, 2016 (331 days) · Other
- P•••••••• S••••••••• I••• to A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••left Dec 5, 2014, registered Nov 25, 2014 (-10 days) · Other
- V•••• F•••••••• A•••••••• I••• to P•••••••• S••••••••• I•••left Jan 22, 2014, registered Sep 15, 2014 (236 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to V•••• F•••••••• A•••••••• I•••left Aug 7, 2013, registered Aug 8, 2013 (1 days) · Other
- S•••••••• A••••••• L•• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left May 13, 2010, registered Nov 17, 2011 (553 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- S• J•••• W••••• M••••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Dec 19, 2006, registered Jul 19, 2007 (212 days) · Other
Signals
- ••• LockedAug 7, 2023 · Advisor changed firm · fact
Transition signalsWhat these will draw onThe observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves.Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
Mobility scoring is not published yet.
Provenance
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 21derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address