RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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- M••••• S•••••• wirehouse currentsince Aug 5, 2025 · Winter Park, Fl
- S••••• W••••• A•••••••• I••• no RAUMJan 10, 2022 to Jul 21, 2023 · Orlando, Fl
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseSep 4, 2019 to Dec 8, 2021 · Coral Gables, Fl
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliatedNov 20, 2017 to Jun 25, 2019 · New York, Ny
- H••• S••••••••• •••• I••• BD affiliatedFeb 7, 2017 to Dec 6, 2017 · New York, Ny
- E•••••••• A•••••••• L•• national BDOct 21, 2016 to Nov 22, 2016 · Astoria, Ny
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseJun 7, 2013 to Aug 31, 2016 · New York, Ny
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseOct 1, 2012 to Mar 27, 2013 · Brooklyn, Ny
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• formerMay 17, 2012 to Oct 1, 2012 · Brooklyn, Ny
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• formerNov 9, 2011 to May 3, 2012 · Forest Hills, Ny
- T• A••••••••• I••• formerNov 9, 2011 to May 3, 2012 · Forest Hills, Ny
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• formerSep 16, 2008 to Nov 8, 2011 · Salt Lake City, Ut
- S•••••••• A••••••• L•• national BDDec 6, 2007 to Apr 28, 2008 · Salt Lake City, Ut
- S••••• W••••• A•••••••• I••• to M••••• S••••••left Jul 21, 2023, registered Aug 5, 2025 (746 days) · Other
- W•••• F•••• A••••••• to S••••• W••••• A•••••••• I•••left Dec 8, 2021, registered Jan 10, 2022 (33 days) · Other
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• to W•••• F•••• A•••••••left Jun 25, 2019, registered Sep 4, 2019 (71 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- H••• S••••••••• •••• I••• to C•••••••• G••••• M•••••• I•••left Dec 6, 2017, registered Nov 20, 2017 (-16 days) · Other · moved with a team
- E•••••••• A•••••••• L•• to H••• S••••••••• •••• I•••left Nov 22, 2016, registered Feb 7, 2017 (77 days) · Other
- W•••• F•••• A••••••• to E•••••••• A•••••••• L••left Aug 31, 2016, registered Oct 21, 2016 (51 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- J••• M••••• S••••••••• L•• to W•••• F•••• A•••••••left Mar 27, 2013, registered Jun 7, 2013 (72 days) · Wirehouse to wirehouse
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• to J••• M••••• S••••••••• L••left Oct 1, 2012, registered Oct 1, 2012 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L•• to T• A••••••••• I•••left May 3, 2012, registered Nov 9, 2011 (-176 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- T• A••••••••• I••• to T• A••••••••• I••••••••• M••••••••• L••left May 3, 2012, registered Nov 9, 2011 (-176 days) · Other
- C•••• I••••••••• S••••••• C•••• to T• A••••••••• I•••left Nov 8, 2011, registered Nov 9, 2011 (1 days) · Other
- S•••••••• A••••••• L•• to C•••• I••••••••• S••••••• C••••left Apr 28, 2008, registered Sep 16, 2008 (141 days) · Other
- A••• S••• left S••••• W••••• A•••••••• I••• for M••••• S•••••• (registered 2025-08-05)Jul 21, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Wirehousederived
- Years in industry
- 18derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address