RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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F•••• G•••••• R•••
- A••••• F•••••••• A•••••••• L•• independent RIA currentsince Oct 17, 2023 · Charlotte, Nc
- T••••••••• R••••••••• A•••••••• L•• BD affiliatedFeb 5, 2020 to Sep 27, 2023 · Apex, Nc
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJan 11, 2016 to Jan 23, 2020 · Raleigh, Nc
- R••••••• F•••••••• S••••••••• independent RIAJun 24, 2014 to Jan 12, 2015 · Raleigh, Nc
- O•••• F•• I••• formerMar 12, 2014 to Jun 20, 2014 · Raleigh, Nc
- B••• S••••••••• L•• formerJan 2, 2013 to Mar 11, 2014 · Raleigh, Nc
- S•••• • S••••••••• L•• formerAug 10, 2011 to Jan 2, 2013 · Raleigh, Nc
- F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• BD affiliatedJan 24, 2011 to Jul 21, 2011 · Garner, Nc
- C•• A•••••••• L•• unclassifiedDec 2, 2009 to Jan 18, 2011 · Raleigh, Nc
- T••••••••• R••••••••• A•••••••• L•• to A••••• F•••••••• A•••••••• L••left Sep 27, 2023, registered Oct 17, 2023 (20 days) · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to T••••••••• R••••••••• A•••••••• L••left Jan 23, 2020, registered Feb 5, 2020 (13 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- R••••••• F•••••••• S••••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jan 12, 2015, registered Jan 11, 2016 (364 days) · Other
- O•••• F•• I••• to R••••••• F•••••••• S•••••••••left Jun 20, 2014, registered Jun 24, 2014 (4 days) · Other
- B••• S••••••••• L•• to O•••• F•• I•••left Mar 11, 2014, registered Mar 12, 2014 (1 days) · Other
- S•••• • S••••••••• L•• to B••• S••••••••• L••left Jan 2, 2013, registered Jan 2, 2013 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I••• to S•••• • S••••••••• L••left Jul 21, 2011, registered Aug 10, 2011 (20 days) · Other
- C•• A•••••••• L•• to F•••• C••••••• I••••••• S•••••••• I•••left Jan 18, 2011, registered Jan 24, 2011 (6 days) · Other
- F•••• G•••••• R••• left T••••••••• R••••••••• A•••••••• L•• for A••••• F•••••••• A•••••••• L•• (registered 2023-10-17)Sep 27, 2023 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Independent wealth managerderived
- Years in industry
- 16derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address