RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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K••••••• P•••••• M•••••••••
- C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated currentsince Jul 17, 2025 · Oak Brook, Il
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• BD affiliatedJun 12, 2024 to Aug 27, 2024 · Lombard, Il
- F•••• T•••• S••••••••• I••• BD affiliatedMay 17, 2021 to Jun 14, 2022 · Hermitage, Tn
- U••• B•••••• I••••••••• I••• formerMay 8, 2018 to Jun 8, 2021 · Chicago, Il
- J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouseAug 13, 2014 to May 15, 2018 · Lombard, Il
- P•••••••• S••••••••• I••• BD affiliatedAug 13, 2013 to Aug 20, 2014 · Downers Grove, Il
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouseJul 26, 2011 to Jul 24, 2013 · Chicago, Il
- P•• W••••• M••••••••• BD affiliatedDec 2, 2010 to Jul 11, 2011 · Hoffman Estates, Il
- M••••• S•••••• wirehouseAug 19, 2009 to Nov 29, 2010 · Fayetteville, Ar
- E••••• J•••• national BDMay 7, 2008 to Aug 7, 2009 · St Louis, Mo
- C••••• I••••••••• A••••••• L•• to C•••••••• G••••• M•••••• I•••left Aug 27, 2024, registered Jul 17, 2025 (324 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- F•••• T•••• S••••••••• I••• to C••••• I••••••••• A••••••• L••left Jun 14, 2022, registered Jun 12, 2024 (729 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- U••• B•••••• I••••••••• I••• to F•••• T•••• S••••••••• I•••left Jun 8, 2021, registered May 17, 2021 (-22 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- J••• M••••• S••••••••• L•• to U••• B•••••• I••••••••• I•••left May 15, 2018, registered May 8, 2018 (-7 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank · moved with a team
- P•••••••• S••••••••• I••• to J••• M••••• S••••••••• L••left Aug 20, 2014, registered Aug 13, 2014 (-7 days) · Other
- M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• to P•••••••• S••••••••• I•••left Jul 24, 2013, registered Aug 13, 2013 (20 days) · Other
- P•• W••••• M••••••••• to M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••left Jul 11, 2011, registered Jul 26, 2011 (15 days) · Other
- M••••• S•••••• to P•• W••••• M•••••••••left Nov 29, 2010, registered Dec 2, 2010 (3 days) · Other
- E••••• J•••• to M••••• S••••••left Aug 7, 2009, registered Aug 19, 2009 (12 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- K••••••• P•••••• M••••••••• left C••••• I••••••••• A••••••• L•• for C•••••••• G••••• M•••••• I••• (registered 2025-07-17)Aug 27, 2024 · Advisor changed firm · fact
- K••••••• P•••••• M••••••••• left F•••• T•••• S••••••••• I••• for C••••• I••••••••• A••••••• L•• (registered 2024-06-12)Jun 14, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 18derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address