RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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G••••• P•••••••• V•••••
- S•••••••• A••••••• L•• national BD currentsince Mar 31, 2025 · Pittsburgh, Pa
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• formerJun 22, 2023 to Mar 31, 2025 · Pittsburgh, Pa
- R•••• A•••••••• L•• independent RIAOct 14, 2022 to Apr 24, 2023 · Pittsburgh, Pa
- C•••••• P••••••• P••••••• L•• independent RIAApr 27, 2022 to Oct 15, 2022 · Pittsburgh, Pa
- F•••••••• G••••• I••••••••• M••••••••• C•••• asset managerAug 13, 2021 to Apr 21, 2022 · New York, Ny
- M•• A•••••••• A• D••••••• O• F•••••••• M••• L•• asset managerNov 20, 2018 to Apr 21, 2022 · Boston, Ma
- F•••••••• I••••••••• C••••••••• institutionalNov 15, 2018 to Apr 21, 2022 · Pittsburgh, Pa
- F•••••••• S••••••••• C•••• no RAUMNov 15, 2018 to Apr 21, 2022 · Pittsburgh, Pa
- F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• to S•••••••• A••••••• L••left Mar 31, 2025, registered Mar 31, 2025 (0 days) · corporate re-registration, not a move
- R•••• A•••••••• L•• to F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A•••••••left Apr 24, 2023, registered Jun 22, 2023 (59 days) · Other
- C•••••• P••••••• P••••••• L•• to R•••• A•••••••• L••left Oct 15, 2022, registered Oct 14, 2022 (-1 days) · RIA to a newly registered adviser
- F•••••••• G••••• I••••••••• M••••••••• C•••• to C•••••• P••••••• P••••••• L••left Apr 21, 2022, registered Apr 27, 2022 (6 days) · Other
- M•• A•••••••• A• D••••••• O• F•••••••• M••• L•• to F•••••••• G••••• I••••••••• M••••••••• C••••left Apr 21, 2022, registered Aug 13, 2021 (-251 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- F•••••••• I••••••••• C••••••••• to M•• A•••••••• A• D••••••• O• F•••••••• M••• L••left Apr 21, 2022, registered Nov 20, 2018 (-1248 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- F•••••••• S••••••••• C•••• to F•••••••• I••••••••• C•••••••••left Apr 21, 2022, registered Nov 15, 2018 (-1253 days) · channel change inside one enterprise, not a move
- G••••• P•••••••• V••••• left R•••• A•••••••• L•• for F••••••• P••••••• A•• W•••••••• A••••••• (registered 2023-06-22)Apr 24, 2023 · Advisor changed firm · fact
- G••••• P•••••••• V••••• left C•••••• P••••••• P••••••• L•• for R•••• A•••••••• L•• (registered 2022-10-14)Oct 15, 2022 · Advisor changed firm · fact
- G••••• P•••••••• V••••• left F•••••••• G••••• I••••••••• M••••••••• C•••• for C•••••• P••••••• P••••••• L•• (registered 2022-04-27)Apr 21, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- National broker-dealer RIAderived
- Years in industry
- 12derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address