RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
R••• A• M•••••
- C••••••••• W••••• A•••••••• L•• BD affiliated currentsince May 21, 2026 · Minneapolis, Mn
- I•••••• A•••••••• I••• asset managerJan 16, 2024 to May 18, 2026 · Huntington Beach, Ca
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseDec 7, 2022 to Sep 25, 2023 · St. Louis, Mo
- C••••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• i••••••••• managerMar 17, 2022 to Dec 1, 2022 · Glen Allen, Va
- C•••••• O•• I••••••••• I••• formerMar 9, 2021 to Mar 15, 2022 · Mclean, Va
- H••••• R•••• formerApr 8, 2020 to Jan 6, 2021 · Richmond, Va
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseOct 10, 2017 to Mar 23, 2020 · Richmond, Va
- E••••• J•••• national BDOct 18, 2016 to Oct 3, 2017 · Chesterfield, Va
- I•••••• A•••••••• I••• to C••••••••• W••••• A•••••••• L••left May 18, 2026, registered May 21, 2026 (3 days) · Other
- W•••• F•••• A••••••• to I•••••• A•••••••• I•••left Sep 25, 2023, registered Jan 16, 2024 (113 days) · Other
- C••••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• to W•••• F•••• A•••••••left Dec 1, 2022, registered Dec 7, 2022 (6 days) · Other
- C•••••• O•• I••••••••• I••• to C••••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L••left Mar 15, 2022, registered Mar 17, 2022 (2 days) · Other
- H••••• R•••• to C•••••• O•• I••••••••• I•••left Jan 6, 2021, registered Mar 9, 2021 (62 days) · RIA to RIA
- W•••• F•••• A••••••• to H••••• R••••left Mar 23, 2020, registered Apr 8, 2020 (16 days) · Wirehouse to independent RIA
- E••••• J•••• to W•••• F•••• A•••••••left Oct 3, 2017, registered Oct 10, 2017 (7 days) · Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse
- R••• A• M••••• left I•••••• A•••••••• I••• for C••••••••• W••••• A•••••••• L•• (registered 2026-05-21)May 18, 2026 · Advisor changed firm · fact
- R••• A• M••••• left W•••• F•••• A••••••• for I•••••• A•••••••• I••• (registered 2024-01-16)Sep 25, 2023 · Advisor changed firm · fact
- R••• A• M••••• left C••••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• for W•••• F•••• A••••••• (registered 2022-12-07)Dec 1, 2022 · Advisor changed firm · fact
- R••• A• M••••• left C•••••• O•• I••••••••• I••• for C••••••• P••••••• I••••••••• A•••••••• L•• (registered 2022-03-17)Mar 15, 2022 · Advisor changed firm · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 10derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address