DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through F L Putnam Investment Management Co.
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Frederick Peter Baerenz | F L Putnam Investment Management Co. independent RIA | Reston, Va | Mar 7, 2025 | 31 y | 5 | 1 |
| James Balfour Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst | F L Putnam Investment Management Co. independent RIA | Wolfeboro, Nh | Nov 10, 2021 | 26 y | 1 | 3 |
| Laurie Barrett | F L Putnam Investment Management Co. independent RIA | Portsmouth, Nh | Jul 13, 2026 | 19 y | 2 | 1 |
| R•••• N• B•••• Certified Financial Planner | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Providence, Ri | Feb 13, 2019 | 31 y | 1 | 1 |
| Y••• P••••••• B••••• Chartered Financial Analyst | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Lynnfield, Ma | Nov 7, 2023 | 11 y | 1 | 2 |
| N••••••• E••••• B•••• | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | New York, Ny | Nov 5, 2024 | 12 y | 0 | 3 |
| R•••••••• P••• B•••• Chartered Financial Analyst | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Portland, Me | Dec 2, 2003 | 37 y | 1 | 4 |
| K•••• E••••• B•••••• | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Reston, Va | Oct 10, 2025 | 29 y | 4 | 1 |
| V•••••• J••• B•••• | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Wolfeboro, Nh | Apr 5, 2019 | 24 y | 1 | 1 |
| T••••• D•••• B••••••• Certified Financial Planner | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Portsmouth, Nh | Mar 3, 2025 | 16 y | 1 | 1 |
| R•••••• A•••• B•••••• Chartered Financial Analyst | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Milwaukee, Wi | Sep 1, 2026 | 36 y | 5 | 1 |
| J••••• L•• B••••• Certified Financial Planner | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Portland, Me | May 20, 2019 | 22 y | 0 | 1 |
| G••••• T••••• C••• Chartered Financial Analyst | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Amherst, Ny | Dec 2, 2024 | 31 y | 2 | 1 |
| S••• P•••••• C••••• Certified Financial Planner | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Pembroke, Ma | Jun 7, 2023 | 22 y | 4 | 1 |
| M•••••• A• D•••••• Certified Financial Planner | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Portsmouth, Nh | Jul 5, 2023 | 10 y | 1 | 2 |
| D•••• J•••• D••••••••• Chartered Financial Analyst | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Milwaukee, Wi | Sep 1, 2026 | 31 y | 5 | 1 |
| T••• E•••• E••••••••• | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Providence, Ri | Jun 20, 2025 | 31 y | 3 | 1 |
| G•••••• W••• E•••• Certified Financial Planner | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Wolfeboro, Nh | Jan 12, 2026 | 32 y | 4 | 1 |
| L••••• A••• F••••• Certified Financial Planner | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Needham, Ma | Jan 17, 2019 | 15 y | 1 | 2 |
| T••••• P•••••• F•• Chartered Financial Analyst | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Providence, Ri | Apr 2, 2019 | 30 y | 1 | 2 |
| M•••••• J•••• F•••••• | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Portland, Me | Jun 8, 2026 | 18 y | 1 | 1 |
| L••••• J•• F••••• Certified Financial Planner | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Wolfeboro, Nh | Apr 5, 2019 | 10 y | 1 | 1 |
| G•••••••• M•••••••• G••••• | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | New York, Ny | Jul 26, 2024 | 22 y | 1 | 1 |
| T••••• G••••• G•••••• Certified Financial Planner | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Wolfeboro, Nh | Apr 5, 2019 | 27 y | 3 | 2 |
| S•••• L•••• G•••• G••••••• Certified Financial Planner | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Reston, Va | Mar 6, 2025 | 12 y | 1 | 3 |
| M••• E• G••• | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Portsmouth, Nh | Feb 27, 2026 | 27 y | 1 | 4 |
| T•••••• R•••••• H••••••• | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Portsmouth, Nh | Apr 25, 2022 | 18 y | 2 | 4 |
| M•••••• J•••• H••••• Chartered Financial Analyst | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Portsmouth, Nh | Sep 26, 2025 | 27 y | 1 | 1 |
| E•••• K•••••••• H•••• Chartered Financial Analyst | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Needham, Ma | Jan 30, 2017 | 13 y | 0 | 3 |
| R••••• B••••• H••••••• Certified Financial Planner | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Lynnfield, Ma | Apr 11, 2023 | 28 y | 3 | 3 |
| J••• H••••• Certified Financial Planner | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Portland, Me | Nov 8, 2022 | 23 y | 1 | 4 |
| E••• M•••••• H••• Certified Financial Planner | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Reston, Va | Mar 6, 2025 | 12 y | 1 | 1 |
| M•••••••• J••••••• Chartered Financial Analyst | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Amherst, Ny | Jul 18, 2024 | 20 y | 1 | 1 |
| S•••• M••••••••• J••• Certified Financial Planner | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Wolfeboro, Nh | Apr 5, 2019 | 38 y | 1 | 4 |
| D•••••• S••••• L•••• Certified Financial Planner | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Portsmouth, Nh | Apr 5, 2019 | 21 y | 2 | 1 |
| A••••• M••• L•••••••• Chartered Financial Analyst | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Portsmouth, Nh | Aug 12, 2026 | 16 y | 2 | 3 |
| J•••• B••• L••• Certified Financial Planner | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Kalamazoo, Mi | Apr 1, 2026 | 26 y | 1 | 1 |
| C•••••• S•••••• M••••• | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Needham, Ma | Jul 3, 2023 | 17 y | 3 | 5 |
| K•••••• A•• M••••• | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Wolfeboro, Nh | Apr 5, 2019 | 39 y | 1 | 3 |
| K•••••••• C•••••• M•••••• | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Boston, Ma | Feb 21, 2019 | 29 y | 0 | 2 |
| R••• T••••• M•••••• Chartered Financial Analyst | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Lynnfield, Ma | Dec 11, 2015 | 23 y | 4 | 2 |
| J••••• M•••••• Certified Financial Planner | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Bonita Springs, Fl | Aug 10, 2026 | 12 y | 2 | 2 |
| G••• P•••••• M••••• Certified Financial Planner | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Providence, Ri | Aug 22, 2016 | 23 y | 4 | 4 |
| S•••• N••••• M•••••• Certified Financial Planner | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Portland, Me | Apr 13, 2015 | 15 y | 1 | 5 |
| M••••• A•• M••••••• Chartered Financial Analyst | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Portsmouth, Nh | Jul 17, 2026 | 40 y | 3 | 4 |
| L••••••• T••••• M•••••• | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Amherst, Ny | Jul 26, 2024 | 31 y | 1 | 1 |
| D•••• J••••• M•••••••• Certified Financial Planner | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Mashpee, Ma | Aug 2, 2024 | 20 y | 1 | 3 |
| R••• B•••••• M•••••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Lynnfield, Ma | Jun 8, 2021 | 11 y | 1 | 1 |
| C•••••••• D•••• M•••• | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Lynnfield, Ma | May 29, 2003 | 30 y | 1 | 3 |
| L••••••• M••• Certified Financial Planner | F• L• P••••• I••••••••• M••••••••• C•• independent RIA | Amherst, Ny | Jul 21, 2025 | 34 y | 2 | 2 |
The rest of the advisor and firm names are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
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