DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through Concorde Asset Management, LLC
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Peter Jacob Amrein dual registrant | Concorde Asset Management, LLC BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Jan 10, 2024 | 11 y | 1 | 5 |
| Steven I Balaban Certified Financial Planner · dual registrant | Concorde Asset Management, LLC BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Aug 2, 2018 | 41 y | 3 | 8 |
| Eric Barbarita dual registrant | Concorde Asset Management, LLC BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Dec 24, 2025 | 12 y | 2 | 1 |
| M••• B••••••••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Nov 27, 2013 | 35 y | 4 | 9 |
| R••••• R•••••• B•••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Hanford, Ca | Aug 18, 2022 | 21 y | 1 | 6 |
| D••••• K•••••• C•••••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Jul 13, 2016 | 18 y | 0 | 2 |
| J••• G• C•••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Columbus, Oh | Feb 4, 2021 | 21 y | 4 | 9 |
| D••••••• L•••• D••••••••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Jan 9, 2017 | 15 y | 4 | 2 |
| D••••• J••• D••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Sep 4, 2014 | 29 y | 6 | 16 |
| J••••••• L••• D••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Williston, Nd | Jul 8, 2016 | 15 y | 3 | 14 |
| J•••• D•••••• D••••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | San Marcos, Ca | Sep 30, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| F•••• T•••••• D••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | May 25, 2018 | 23 y | 0 | 6 |
| R••• A•••••• E••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | May 19, 2026 | 28 y | 1 | 1 |
| R•••• L•••• E•••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | St Louis, Mn | Dec 2, 2013 | 36 y | 2 | 8 |
| D•••• S•••••• E•••••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Syracuse, Ut | Aug 26, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| S••••• E••• E••••••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | May 13, 2020 | 25 y | 6 | 12 |
| P•••• K•••• F••••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Black Hawk, Co | Mar 22, 2021 | 21 y | 0 | 1 |
| R•••• J• F••••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Roseville, Ca | Jun 2, 2023 | 13 y | 4 | 5 |
| R•••••• C•••••• F•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Jun 1, 2017 | 28 y | 0 | 15 |
| J••• H•••••• G••••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Jul 14, 2011 | 43 y | 1 | 9 |
| R•••••• D•••••• G••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | May 4, 2020 | 23 y | 4 | 2 |
| L••• A•• G•••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Apr 10, 2024 | 28 y | 4 | 3 |
| G••• L••• G••••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Jan 13, 2016 | 39 y | 4 | 2 |
| J••••• G•••••••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Jan 15, 2025 | 10 y | 2 | 2 |
| L•••• R•••• G•••••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Scottsdale, Az | Jan 24, 2024 | 19 y | 0 | 1 |
| M••• H•••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Racine, Wi | Jul 2, 2013 | 14 y | 0 | 19 |
| S•••• A•• H••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Aug 4, 2026 | 13 y | 1 | 5 |
| T••••• B••• J•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Irvine, Ca | Aug 4, 2023 | 44 y | 5 | 4 |
| L•••• L•• J••••• | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Maumee, Oh | Mar 1, 2021 | 11 y | 0 | 1 |
| J•••••• C•••••••• J••••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Jul 12, 2019 | 11 y | 0 | 1 |
| D•••• R••••• K••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Huntertown, In | Dec 17, 2014 | 42 y | 4 | 5 |
| J••••• R••••• K••••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Apr 22, 2020 | 10 y | 0 | 2 |
| N••••• A•••••••• K•••••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Aug 20, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| M••• G••••• K•••••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Shelby Township, Mi | May 28, 2010 | 34 y | 0 | 16 |
| A••••• J••••• K••••••••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | San Diego, Ca | Nov 24, 2025 | 14 y | 3 | 2 |
| M•••••• K••••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Feb 21, 2024 | 12 y | 2 | 1 |
| F•••• T•••••• K••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | San Diego, Ca | Aug 2, 2018 | 35 y | 6 | 16 |
| J••••• D•••• L••••••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | May 23, 2019 | 12 y | 1 | 1 |
| J•• L•• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Lawrenceville, Ga | Sep 8, 2021 | 18 y | 1 | 4 |
| B•••• W•••• L•• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Williston, Nd | Jul 9, 2016 | 18 y | 2 | 15 |
| T••• L••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Mason City, Ia | Oct 3, 2023 | 18 y | 1 | 4 |
| J••••• V••••• L••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Jan 31, 2023 | 13 y | 0 | 4 |
| A••• N••• L••••••••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Feb 23, 2021 | 37 y | 0 | 2 |
| W••••• L•• Chartered Financial Analyst · dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | El Segundo, Ca | May 1, 2023 | 16 y | 0 | 5 |
| J•••• P•••••• M•••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Ann Arbor, Mi | Nov 25, 2013 | 23 y | 1 | 4 |
| M•••••• T•••• M•••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | San Francisco, Ca | Aug 3, 2023 | 10 y | 0 | 1 |
| D••••• V•••••• M••••••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Taylor, Tx | Apr 8, 2020 | 42 y | 4 | 1 |
| K••• M•••••• M•••••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Noble, Ok | Oct 7, 2021 | 19 y | 0 | 10 |
| J•••• L•• M••••••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | San Marcos, Ca | May 4, 2020 | 29 y | 4 | 1 |
| S••• M••••• dual registrant | C••••••• A•••• M••••••••• L•• BD affiliated | Alameda, Ca | Aug 18, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
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