DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through Associated Investment Services, Inc.
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Scott Matthew Biertzer dual registrant | Associated Investment Services, Inc. independent RIA | Stevens Point, Wi | Jul 14, 2021 | 12 y | 4 | 13 |
| Gracia Ann Cavanaugh Certified Financial Planner · dual registrant | Associated Investment Services, Inc. independent RIA | Minneapolis, Mn | Jul 3, 2026 | 25 y | 2 | 1 |
| James John Czubek dual registrant | Associated Investment Services, Inc. independent RIA | Suamico, Wi | Jun 26, 2019 | 22 y | 1 | 7 |
| A••• L•• D•••• Certified Financial Planner · dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Green Bay, Wi | Dec 2, 2009 | 23 y | 0 | 8 |
| J•••••• A• E•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Lacrosse, Wi | Sep 3, 2013 | 38 y | 1 | 8 |
| P•••• J•••• E••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Mukwonago, Wi | Jul 23, 2008 | 25 y | 1 | 2 |
| D•••• K•••••••• E••••••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Reedsburg, Wi | Feb 13, 2023 | 10 y | 0 | 1 |
| M•••••• A•• E•••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Janesville, Wi | Oct 20, 2022 | 10 y | 2 | 7 |
| D••••• J••• F•• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | West Allis, Wi | May 16, 2014 | 26 y | 1 | 10 |
| N••••• P••••• G••••••••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Port Washington, Wi | Nov 5, 2007 | 22 y | 0 | 12 |
| A•••••• J••• G•••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Eagan, Mn | Sep 18, 2023 | 29 y | 3 | 3 |
| J••••• P•••••• G•••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Chicago, Il | May 8, 2017 | 19 y | 4 | 1 |
| D•••••• A•••• H•••••••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Sun Prairie, Wi | Apr 29, 2011 | 18 y | 0 | 5 |
| B•••••• W•••• H••••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Green Bay, Wi | Feb 13, 2017 | 30 y | 0 | 3 |
| E••• L•••• H•••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Reedsburg, Wi | Feb 13, 2017 | 10 y | 0 | 1 |
| K•••• A••• J•••••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | De Pere, Wi | Feb 10, 2017 | 12 y | 1 | 1 |
| C•••• E•••••• K••••••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Green Bay, Wi | Mar 7, 2026 | 27 y | 1 | 1 |
| K•••• W•••• K••••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Green Bay, Wi | May 8, 2017 | 18 y | 1 | 3 |
| M•••••• D•••• K•••••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Green Bay, Wi | Jul 16, 2015 | 27 y | 0 | 3 |
| K•••••• E••••• L••••••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Green Bay, Wi | Jun 15, 2026 | 32 y | 1 | 1 |
| J••• L••••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Hudson, Wi | Sep 3, 2026 | 16 y | 5 | 3 |
| J•••••• L•• L•••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Appleton, Wi | May 20, 2010 | 24 y | 2 | 1 |
| W•••• A• L•••••••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Sheboygan, Wi | Nov 16, 2010 | 22 y | 3 | 5 |
| J••• A••••• M••••••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | St. Paul, Mn | Jul 25, 2025 | 12 y | 5 | 1 |
| N•••••• I••••• M••••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Chicago, Il | Aug 22, 2012 | 23 y | 4 | 12 |
| J•••• E•••• M••••• A•••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Madison, Wi | Aug 25, 2023 | 12 y | 0 | 1 |
| M•••••• G••••• N••••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Madison, Wi | Aug 1, 2007 | 22 y | 0 | 6 |
| R••••• D•••• P••••• Certified Financial Planner · dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Appleton, Wi | Jun 5, 2023 | 17 y | 6 | 3 |
| L•••• J•• P••••••••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Machesney Park, Il | Oct 1, 2021 | 27 y | 6 | 2 |
| J•••• J•••••• R•••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Green Bay, Wi | Mar 18, 2021 | 19 y | 2 | 7 |
| D••• R••••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Green Bay, Wi | Jan 31, 2022 | 11 y | 0 | 1 |
| B•••••• K• R••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Greenfield, Wi | Apr 24, 2008 | 21 y | 0 | 4 |
| T••••• S••••• R•••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Reedsburg, Wi | Oct 30, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| N•••••• S••••••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Neenah, Wi | Jan 26, 2026 | 14 y | 0 | 1 |
| E•••• E•••••••• S•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Shawano, Wi | Mar 1, 2024 | 10 y | 1 | 7 |
| S••••• J••••• S••••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | St. Paul, Mn | Mar 6, 2023 | 31 y | 3 | 3 |
| C••• S••••• S••••• Certified Financial Planner · dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Brookfield, Wi | Aug 21, 2006 | 22 y | 0 | 5 |
| D••••• F•••• S••••••••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Port Washington, Wi | May 23, 2006 | 21 y | 0 | 12 |
| M••••••• A•••• S••••• Certified Financial Planner · dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Madison, Wi | Mar 18, 2025 | 32 y | 3 | 1 |
| H•••• W•••••• S••••••• Certified Financial Planner | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Rockford, Il | Mar 11, 2025 | 24 y | 4 | 1 |
| C••• A•••• S••••• Certified Financial Planner · dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Fairview Heights, Il | Aug 17, 2017 | 25 y | 2 | 7 |
| D••••• F••••••• W••• dual registrant | A••••••••• I••••••••• S•••••••• I••• independent RIA | Wauwatosa, Wi | Sep 20, 2012 | 25 y | 0 | 12 |
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