DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through Cerity Partners LLC
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| David Elliot Aaron | Cerity Partners LLC independent RIA | New York, Ny | May 30, 2023 | 20 y | 0 | 1 |
| Moises Abascal Carrasco | Cerity Partners LLC independent RIA | New York, Ny | Jan 2, 2026 | 10 y | 1 | 2 |
| Louis Pancoast Abel Chartered Financial Analyst | Cerity Partners LLC independent RIA | Los Angeles, Ca | Jan 1, 2026 | 34 y | 1 | 1 |
| L•••• M••• A••••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jul 21, 2021 | 32 y | 1 | 1 |
| N••••••• A••• A•••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jul 23, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| S••••• A••••••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Boston, Ma | Jan 11, 2022 | 13 y | 1 | 2 |
| K•••• H• K• A••••• Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Nov 23, 2010 | 21 y | 3 | 2 |
| G•••••• P••••••• A••••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Dec 9, 2024 | 10 y | 0 | 1 |
| C••••••••• K• I• A•••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Mill Valley, Ca | Jan 10, 2022 | 21 y | 3 | 2 |
| K•••••• A••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Santa Barbara, Ca | Jul 17, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| J•••• L• A•••••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Mar 5, 2026 | 16 y | 4 | 1 |
| W•••• A•••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jan 30, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| F•••••••• A•••• A••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Towson, Md | Jan 3, 2023 | 39 y | 2 | 1 |
| J••••• A•••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Saratoga Springs, Ny | May 30, 2023 | 13 y | 1 | 1 |
| M•••• B•••••• A••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Aug 18, 2025 | 10 y | 3 | 1 |
| A••• A•••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jul 20, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| M••• J••••• A••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Boston, Ma | Jan 2, 2025 | 13 y | 0 | 1 |
| S••• P•••• A•••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Nov 3, 2021 | 14 y | 1 | 1 |
| G••• H••••• A•••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Los Angeles, Ca | Oct 3, 2022 | 25 y | 0 | 1 |
| A••• C• A•••••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Boston, Ma | Aug 6, 2025 | 14 y | 4 | 1 |
| T•••••• R•••• A•••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Reno, Nv | May 20, 2024 | 26 y | 2 | 1 |
| C••••• L••• A•••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Nov 10, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| B•••••• C•••••• A•••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Feb 8, 2022 | 21 y | 3 | 1 |
| R•••••• E•••••• A••••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jan 13, 2025 | 25 y | 1 | 1 |
| S••••• R•••• B•••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Louisville, Ky | May 10, 2023 | 13 y | 1 | 1 |
| K•••• M••••••• B•••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | San Francisco, Ca | Oct 11, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| I•• S•••••• B•• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jul 20, 2021 | 10 y | 0 | 2 |
| L••••• B••• B•••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Louisville, Ky | Jan 8, 2025 | 13 y | 2 | 1 |
| J••••• C••••• B••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Louisville, Ky | Apr 30, 2023 | 13 y | 1 | 1 |
| J••••••• L••••• B••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Apr 1, 2025 | 13 y | 1 | 1 |
| A•••••• J• B•••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Cleveland, Oh | Jul 20, 2017 | 16 y | 2 | 2 |
| J••• P•••••• B•••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Bloomfield Hills, Mi | Jan 12, 2024 | 30 y | 2 | 1 |
| W•••••• C••••• B•••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Nov 9, 2023 | 26 y | 7 | 1 |
| D•••• L•• B••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Feb 8, 2022 | 30 y | 4 | 2 |
| S••••• C••• B••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Louisville, Ky | May 10, 2023 | 10 y | 1 | 1 |
| S•••••• M•••• B••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Sep 30, 2025 | 18 y | 3 | 1 |
| F••••••• A• B•••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Dec 2, 2022 | 12 y | 2 | 1 |
| T••••• M•••••• B••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Aug 7, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| L••••• A•••• B•••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jun 14, 2022 | 20 y | 1 | 2 |
| J••••• I••••• B••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jan 1, 2025 | 11 y | 1 | 1 |
| E••••• J••• B••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Aug 28, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| J••••••• A••••••••• B•••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Dec 5, 2022 | 14 y | 0 | 1 |
| M•••• B•••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Los Altos, Ca | Nov 25, 2024 | 12 y | 0 | 1 |
| A•••••• S••••••• B•••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Greenbrae, Ca | Feb 27, 2025 | 22 y | 1 | 1 |
| J••• F•••••• B•••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Towson, Md | Jan 3, 2023 | 33 y | 2 | 2 |
| D•••• M•••• B•••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Pittsburgh, Pa | Jan 30, 2026 | 15 y | 0 | 1 |
| A••••• C•••• B••••••••• Certified Financial Planner | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Jul 1, 2021 | 21 y | 0 | 1 |
| K•••• M•••••• B•••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Apr 30, 2023 | 10 y | 1 | 1 |
| D•••••• A• B•••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | May 11, 2021 | 25 y | 1 | 2 |
| L••• B••••••••• | C••••• P••••••• L•• independent RIA | Bowling Green, Ky | Jan 28, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
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