DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through Prosperity Capital Advisors
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Ashwini Kumar Ahluwalia Certified Financial Planner · dual registrant | Prosperity Capital Advisors independent RIA | Berkeley Heights, Nj | Nov 8, 2023 | 38 y | 5 | 5 |
| David Matthew Alison Certified Financial Planner | Prosperity Capital Advisors independent RIA | Charleston, Sc | Mar 25, 2011 | 19 y | 1 | 5 |
| Kurt M Arseneau | Prosperity Capital Advisors independent RIA | Cumming, Ga | Jun 24, 2024 | 10 y | 4 | 3 |
| R••• P•••••• A•••• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Charlotte, Nc | Dec 22, 2025 | 10 y | 2 | 2 |
| J•••••••• B•••••• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Westlake, Oh | Jul 20, 2022 | 17 y | 1 | 4 |
| W•••• A••• B••••• Chartered Financial Consultant | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Westlake, Oh | May 26, 2015 | 15 y | 1 | 1 |
| J••• B•••••• B••• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Blacksburg, Va | Mar 31, 2025 | 30 y | 5 | 1 |
| B•••• J• B•••• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Jacksonville, Fl | Nov 5, 2013 | 16 y | 0 | 4 |
| R••••• M••••• B•••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Westlake, Oh | Nov 9, 2023 | 32 y | 2 | 3 |
| T•••••• P••• B••••• Chartered Financial Consultant | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Rochester, Mi | Jun 16, 2023 | 43 y | 1 | 1 |
| P••••• B••••• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Westlake, Oh | Apr 21, 2025 | 17 y | 3 | 2 |
| D•••• T• B••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Berkeley Heights, Nj | Nov 9, 2023 | 29 y | 2 | 3 |
| K•••• A• B••••••• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Prior Lake, Mn | Feb 11, 2026 | 19 y | 1 | 3 |
| C•••• D•••• B••• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Westlake, Oh | Sep 22, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| C••••• A• B••• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | South Easton, Ma | Jul 14, 2023 | 12 y | 0 | 1 |
| G•••••••• C•••••••• dual registrant | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Westlake, Oh | Feb 5, 2024 | 10 y | 1 | 2 |
| L••• M•••• C••••• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Westlake, Oh | Aug 11, 2016 | 11 y | 0 | 2 |
| C•••• L••• C•••••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Westlake, Oh | Jan 27, 2026 | 10 y | 1 | 1 |
| S•••• J•••• C••••• dual registrant | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Waterford, Ct | Sep 17, 2025 | 28 y | 4 | 2 |
| J•••• A••••• C••••• Personal Financial Specialist | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | South Easton, Ma | Jul 14, 2023 | 17 y | 1 | 1 |
| D•••••• K••• C•••••• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Schererville, In | Jun 6, 2017 | 32 y | 1 | 2 |
| D••••••• F••••• D••••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Red Bank, Nj | Aug 18, 2025 | 18 y | 1 | 1 |
| J•••••• D•••••• D•••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Red Bank, Nj | Apr 30, 2026 | 32 y | 4 | 1 |
| M•••••• J••••• D••••••• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Pittsburgh, Pa | Dec 23, 2011 | 18 y | 0 | 2 |
| S•••••• A•••••• D•••••• Chartered Financial Consultant | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | South Easton, Ma | Jul 17, 2023 | 34 y | 3 | 3 |
| J•••• M•••••• D•••••• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Westlake, Oh | Oct 2, 2025 | 19 y | 0 | 1 |
| G•••••• F• D••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst · dual registrant | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Westlake, Oh | Nov 8, 2023 | 18 y | 0 | 3 |
| S•• J••••• D•••••• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Westlake, Oh | Jan 27, 2023 | 36 y | 2 | 3 |
| R•••••• T••••• D•••••• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Schererville, In | Feb 13, 2019 | 15 y | 1 | 2 |
| C•••••• R••• E••••••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Cincinnati, Oh | May 24, 2024 | 19 y | 3 | 2 |
| J••• R•••••• E••••••• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Bonita Springs, Fl | Jun 16, 2015 | 12 y | 0 | 1 |
| A•••••• J••••• E•••••••• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Rocky Mount, Nc | Jun 30, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| A•••••• G••••• E•••••••• Chartered Financial Consultant | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Westlake, Oh | Aug 6, 2018 | 35 y | 1 | 2 |
| J•••• M••• F•• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Westlake, Oh | Feb 5, 2025 | 14 y | 0 | 1 |
| T••• M•••••• G••••••••• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Westlake, Oh | May 1, 2024 | 15 y | 0 | 3 |
| J••• R• G•••• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Westlake, Oh | Mar 9, 2023 | 10 y | 0 | 1 |
| D•••• G••••••• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Westlake, Oh | Oct 25, 2024 | 14 y | 0 | 1 |
| J••••• B•••• G••••••• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Fremont, Oh | Dec 9, 2021 | 10 y | 3 | 2 |
| W•••••• C• G•••••• Certified Financial Planner | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Jacksonville, Fl | Jul 21, 2022 | 14 y | 3 | 1 |
| T•••••• J••••• H••• Certified Financial Planner | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Westlake, Oh | Mar 20, 2023 | 22 y | 4 | 1 |
| J••••• R• H••••••• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Westlake, Oh | Aug 11, 2025 | 12 y | 3 | 3 |
| G•••••• S• H••••• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Westlake, Oh | Nov 15, 2012 | 33 y | 2 | 3 |
| K•••• U• H••••••• Chartered Financial Consultant | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Westlake, Oh | Sep 27, 2021 | 19 y | 4 | 7 |
| M•••• H•••• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Deland, Fl | Apr 30, 2026 | 19 y | 1 | 2 |
| T•••• D•••• H••• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Westlake, Oh | Sep 13, 2023 | 14 y | 3 | 2 |
| G•••• M•••• J•••••••• Chartered Financial Consultant | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | North Kingstown, Ri | Aug 3, 2022 | 39 y | 2 | 3 |
| C•••• J••••••• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Schererville, In | May 15, 2019 | 14 y | 0 | 2 |
| J••• D•••••• J•••• Certified Financial Planner | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Westlake, Oh | Sep 26, 2022 | 14 y | 0 | 2 |
| M•••• L•••• K•••• Certified Financial Planner | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Westlake, Oh | Oct 2, 2025 | 13 y | 2 | 1 |
| B••••••• J••••• K••• | P••••••••• C•••••• A••••••• independent RIA | Westlake, Oh | Jul 24, 2024 | 11 y | 1 | 4 |
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