DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through Independent Advisor Alliance, LLC
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Brent L Adams dual registrant | Independent Advisor Alliance, LLC independent RIA | Delafield, Wi | Jan 28, 2025 | 13 y | 1 | 1 |
| William Lloyd Addison dual registrant | Independent Advisor Alliance, LLC independent RIA | Columbia, Sc | Jul 18, 2017 | 13 y | 0 | 2 |
| Hayley Rose Akre dual registrant | Independent Advisor Alliance, LLC independent RIA | Bismarck, Nd | Jan 9, 2023 | 11 y | 1 | 1 |
| G•••••• E••••• A••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Sussex, Wi | May 21, 2019 | 17 y | 1 | 5 |
| A••••• C••• A••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | South Range, Wi | May 5, 2023 | 14 y | 1 | 2 |
| J••••• N••••••• A••••• Certified Financial Planner · dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | St. Charles, Il | Feb 14, 2025 | 12 y | 1 | 2 |
| K••• R••••• A••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Chesapeake, Va | Nov 10, 2016 | 38 y | 1 | 3 |
| N••••••• R••• A••••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Chesapeake, Va | Jul 12, 2019 | 12 y | 0 | 3 |
| W•••••• W••••• A••••••• | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | High Point, Nc | Oct 2, 2020 | 18 y | 2 | 3 |
| T••••• L••• A••••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Conway, Ar | Oct 1, 2022 | 10 y | 1 | 2 |
| B•••• C••••••••• A••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Mount Pleasant, Mi | Oct 22, 2018 | 11 y | 2 | 2 |
| S•••••• D• A••••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Valdosta, Ga | Jul 8, 2019 | 12 y | 0 | 2 |
| J•••• R•••••• B••••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Carrollton, Ga | Sep 25, 2018 | 15 y | 1 | 1 |
| A••••• L••••• B••••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Little Rock, Ar | May 26, 2026 | 21 y | 0 | 1 |
| J••• R••••••• B••••• Certified Financial Planner · dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Temple, Tx | Oct 3, 2018 | 29 y | 3 | 1 |
| B•••••• A• B••••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Little Rock, Ar | Apr 22, 2024 | 11 y | 0 | 2 |
| T••••• S•••••• B••••• Certified Financial Planner · dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Tallahassee, Fl | Dec 3, 2018 | 36 y | 3 | 2 |
| T••••• W••••• B••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Houston, Tx | Oct 16, 2019 | 26 y | 2 | 5 |
| C••••••••• H••••• B•••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Mar 26, 2025 | 31 y | 0 | 5 |
| D•••• L•• B••••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Salisbury, Nc | May 18, 2016 | 30 y | 2 | 2 |
| J••• B••••••• B••••• Certified Financial Planner · dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Metarie, La | Jun 2, 2025 | 13 y | 2 | 2 |
| A••• R••••• B••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Fort Collins, Co | Mar 12, 2026 | 14 y | 2 | 3 |
| E•••• B••• | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Atlanta, Ga | Jul 8, 2024 | 16 y | 0 | 1 |
| M••••••• L••••••• B••• Certified Financial Planner | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Atlanta, Ga | Oct 7, 2021 | 46 y | 3 | 7 |
| W•••••• H•••• B•••• Certified Financial Planner · dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Hilton Head Island, Sc | Apr 5, 2018 | 32 y | 2 | 4 |
| W•••••• B••• B••••••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Aug 25, 2014 | 30 y | 3 | 2 |
| J••••• T• B•••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Napoleon, Oh | Jul 1, 2024 | 10 y | 2 | 5 |
| E••••• B••••• | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Seattle, Wa | Jun 24, 2026 | 12 y | 2 | 2 |
| L•••• K•• B•••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | May 26, 2026 | 32 y | 2 | 1 |
| P••• E••••• B•••• Certified Financial Planner · dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Nov 15, 2017 | 26 y | 2 | 2 |
| K••• N•••••• B••••••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Kennesaw, Ga | Jan 22, 2019 | 24 y | 3 | 7 |
| T••••• D••••• B••••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Apr 29, 2026 | 15 y | 2 | 3 |
| J••••••••• E• B••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Franklin, Tn | Nov 24, 2025 | 11 y | 0 | 2 |
| J••••• G•••••• B••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Troy, Mi | Jan 5, 2021 | 31 y | 2 | 6 |
| N••••••• A••• B•••••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Sussex, Wi | Mar 11, 2021 | 14 y | 0 | 2 |
| A••• A••••••• B•••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Alexander, Ar | Jul 8, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| J••• C••••••• B•••• | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Atlanta, Ga | Oct 9, 2021 | 28 y | 4 | 1 |
| C••••••• M•••• B•••••••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Fremont, Ca | Jun 30, 2016 | 35 y | 2 | 1 |
| W••••• J••• B•••••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Springfield, Mo | Jul 23, 2020 | 13 y | 1 | 3 |
| S••••••• R•••• B••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Bismarck, Nd | Jan 15, 2026 | 14 y | 0 | 1 |
| M••• C•••••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Aug 18, 2022 | 11 y | 0 | 1 |
| W•••••• C• C•••••••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Pooler, Ga | Mar 28, 2019 | 26 y | 2 | 1 |
| D••••• C••••••••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Summerfield, Nc | Oct 7, 2014 | 17 y | 1 | 3 |
| N•••••••• C••••••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Feb 1, 2021 | 18 y | 0 | 1 |
| C•••• C•••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Irmo, Sc | Aug 13, 2026 | 11 y | 1 | 1 |
| C•••• K••••• C•••• | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Mooresville, Nc | Dec 9, 2025 | 11 y | 3 | 1 |
| J•••••• P•••••• C•••••• | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Fayetteville, Ar | Sep 23, 2024 | 14 y | 1 | 2 |
| M•••••• A••••• C••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Leesburg, Va | Feb 5, 2020 | 23 y | 1 | 3 |
| T••••••• C•••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Mar 2, 2015 | 27 y | 1 | 4 |
| S••••• K•• C••••• dual registrant | I••••••••• A•••••• A•••••••• L•• independent RIA | Kokomo, In | Aug 31, 2018 | 12 y | 1 | 1 |
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