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Advisors
Advisors registered through Advice And Planning ServicesAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
1,691 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Kelton Henderson Lawson dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Herriman, Ut | Nov 7, 2023 | 14 y | 1 | 1 |
| Shavar K Lazarus dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Dracut, Ma | Feb 18, 2026 | 11 y | 0 | 4 |
| Sarah Trang Le | Advice And Planning Services BD affiliated | Seattle, Wa | Sep 29, 2025 | 14 y | 0 | 1 |
| T•••• H•••• D•• L• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Denver, Co | Feb 6, 2024 | 11 y | 0 | 1 |
| W•••••• K•••••• L••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Marshville, Nc | Jan 5, 2005 | 26 y | 1 | 1 |
| T••••• P••••• L•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Nov 7, 2017 | 12 y | 0 | 1 |
| J•••• D••••• L•• Chartered Financial Analyst | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Seattle, Wa | Jul 8, 2025 | 19 y | 2 | 4 |
| B••••••••• L•••••• L•• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Fresh Meadows, Ny | May 25, 2021 | 28 y | 0 | 1 |
| K•••••••• E•••• L•• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Columbia, Md | Jul 16, 2015 | 12 y | 0 | 1 |
| P••••••• L•• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | New Brunswick, Nj | May 22, 2015 | 20 y | 2 | 1 |
| R••••• A••••• L•• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Newtown, Pa | Dec 9, 2016 | 17 y | 4 | 1 |
| K•••• W•••• L•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Saratoga Springs, Ny | May 25, 2021 | 32 y | 2 | 1 |
| D•••• B•••• L•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Winterville, Nc | Dec 14, 2023 | 20 y | 4 | 1 |
| S•••• M•••• L••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Brookfield, Wi | Jun 17, 2016 | 26 y | 5 | 1 |
| S••••• A••••• L••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Aug 4, 2023 | 10 y | 0 | 1 |
| B•••• J• L•••••• | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | East Lansing, Mi | Aug 29, 2025 | 15 y | 0 | 4 |
| J••••• A•••••• L•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Placentia, Ca | May 10, 2023 | 18 y | 3 | 1 |
| N•••• R••••• L••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jun 27, 2024 | 19 y | 2 | 2 |
| A••••• L••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Stony Point, Ny | Mar 19, 2024 | 20 y | 2 | 2 |
| A•••••••• J••• L•••••• Chartered Financial Analyst | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Cincinnati, Oh | Jul 14, 2025 | 16 y | 1 | 4 |
| N••••••• M•••••• L••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Apr 16, 2024 | 14 y | 1 | 1 |
| B••••• R•••••• L•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Reno, Nv | Feb 14, 2018 | 12 y | 1 | 2 |
| D••••• D••••••••• L•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jul 15, 2026 | 10 y | 3 | 1 |
| M•••••• R•• L•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Aug 14, 2026 | 15 y | 2 | 1 |
| M••• A••• L••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Jun 3, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| J••••• M••••• L••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | York, Sc | Dec 18, 2023 | 16 y | 1 | 2 |
| A••••• L•••• L•• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Hamden, Ct | Oct 19, 2023 | 14 y | 3 | 1 |
| S•••• M•••• L••••••• Certified Financial Planner | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Philadelphia, Pa | Jun 20, 2025 | 23 y | 4 | 4 |
| A•••• L••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Pineville, Nc | Mar 5, 2021 | 12 y | 0 | 4 |
| J•••• J••• L••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Jun 2, 2016 | 27 y | 0 | 1 |
| M•••••• J••••• L•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Roseland, Nj | May 2, 2024 | 14 y | 1 | 1 |
| S••••• A•• L••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Newton, Nj | Oct 9, 2018 | 19 y | 3 | 1 |
| W•••••• L•••••• L••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Matthews, Nc | Jul 26, 2006 | 31 y | 0 | 1 |
| D••••• L•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Apr 24, 2026 | 15 y | 1 | 1 |
| E•••• M•••• L••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jul 19, 2024 | 12 y | 0 | 1 |
| M•••••• S•••••• L••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Mar 25, 2024 | 11 y | 3 | 4 |
| C•••••••• Q•••• L••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Beaverton, Or | Jun 18, 2024 | 9 y | 1 | 1 |
| P••••••• M••• L••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Richmond, Ky | Oct 22, 2008 | 27 y | 2 | 1 |
| J••• L••• L••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 16, 2022 | 12 y | 0 | 1 |
| C•••••• A•• L••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Nov 1, 2023 | 13 y | 0 | 1 |
| J••• L•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Niles, Il | Dec 13, 2018 | 18 y | 1 | 1 |
| A•••••• L•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Apr 23, 2026 | 11 y | 1 | 1 |
| A••• A•• L••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 15, 2021 | 10 y | 0 | 1 |
| R••••• O••••••• L•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Cincinnati, Oh | Mar 2, 2023 | 10 y | 2 | 1 |
| J••• A•••••• L••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Palm Beach Gardens, Fl | Feb 20, 2014 | 26 y | 3 | 1 |
| M•••••• C••••••••• L••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Uintah, Ut | Jan 10, 2024 | 14 y | 5 | 4 |
| P•••••• M••••••• L••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Maiden, Nc | Mar 3, 2026 | 10 y | 2 | 1 |
| G••• H••••• L••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Mar 29, 2021 | 18 y | 0 | 4 |
| T••• A•••••• L••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Louisville, Ky | Apr 4, 2022 | 31 y | 4 | 1 |
| W•••••• W••••• L•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Grand Rapids, Mi | Aug 6, 2024 | 10 y | 1 | 1 |
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