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Advisors
Advisors registered through Advice And Planning ServicesAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
1,691 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Allen Richard Schiff dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Concord, Nc | Nov 4, 2008 | 32 y | 0 | 1 |
| James Robert Schlag dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Pearl River, Ny | Mar 29, 2005 | 32 y | 0 | 4 |
| Joseph John Schleicher dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Celina, Tx | Mar 25, 2026 | 26 y | 0 | 1 |
| K••• E••••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Sammamish, Wa | Apr 20, 2012 | 29 y | 2 | 2 |
| D••• M•••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Jun 18, 2025 | 20 y | 2 | 1 |
| M•••••• T••••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Castle Rock, Co | Aug 6, 2015 | 25 y | 3 | 1 |
| J••••••• F•••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Thornton, Co | Jun 15, 2022 | 23 y | 2 | 1 |
| M••• E••• S•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | San Diego, Ca | Sep 2, 2020 | 26 y | 3 | 1 |
| M••••••• S••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Montclair, Nj | Dec 4, 2007 | 20 y | 0 | 1 |
| M••• A••• S••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | May 28, 2026 | 18 y | 2 | 1 |
| T••••• J••••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Huntersville, Nc | Dec 1, 2023 | 11 y | 2 | 4 |
| J••• M•••••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Hadley, Ma | Sep 13, 2022 | 13 y | 2 | 2 |
| L•••• K••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | May 22, 2013 | 21 y | 1 | 1 |
| G••••• S••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | New Rochelle, Ny | Sep 14, 2023 | 10 y | 1 | 4 |
| J•• N••••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Lansing, Mi | Apr 24, 2024 | 12 y | 1 | 1 |
| J••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Jan 7, 2021 | 10 y | 1 | 3 |
| J••••• K•••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jun 19, 2014 | 16 y | 3 | 1 |
| H••••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Acworth, Ga | Aug 8, 2018 | 21 y | 3 | 1 |
| J•••• I•• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Belford, Nj | Jun 28, 2021 | 14 y | 6 | 4 |
| J•••• S••••••• S••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Houston, Tx | Jun 15, 2026 | 11 y | 1 | 1 |
| A••••• E•••• S••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Chicago, Il | Sep 17, 2012 | 31 y | 3 | 2 |
| B•••• P• S••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Feb 16, 2016 | 19 y | 0 | 1 |
| A••• M•••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Cornelius, Nc | Sep 25, 2014 | 20 y | 0 | 1 |
| J••• P••• S••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Radnor, Pa | Sep 28, 2006 | 30 y | 2 | 3 |
| M•••••• A•• S••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | White Haven, Pa | Jul 31, 2019 | 13 y | 3 | 1 |
| B•••••• M••••••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Daytona Beach, Fl | Jul 21, 2014 | 21 y | 1 | 1 |
| J••••• D•••• S••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Apr 3, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| A••••••••• S••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | New York, Ny | May 17, 2024 | 20 y | 2 | 1 |
| J•••••• M•••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Englewood, Co | Aug 19, 2019 | 10 y | 0 | 1 |
| B•••• R•••••• S••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | May 1, 2013 | 22 y | 3 | 1 |
| J••••••• L••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Glendale, Az | Aug 11, 2026 | 25 y | 7 | 4 |
| T•••••• S••••• S••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Brighton, Mi | Sep 22, 2011 | 23 y | 6 | 1 |
| D••••• A•••••••• S•••••• T••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Roselle Park, Nj | Jun 24, 2024 | 11 y | 2 | 1 |
| K•••• B••••• S••••• | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Feb 23, 2026 | 24 y | 0 | 1 |
| C•••••• M•••••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Lafayette Hill, Pa | Feb 25, 2020 | 29 y | 4 | 1 |
| B•••• A• S••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | May 27, 2008 | 18 y | 1 | 1 |
| J•••••• T•••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Jun 2, 2026 | 14 y | 0 | 1 |
| D•••• M• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Harrisburg, Pa | Aug 23, 2023 | 12 y | 5 | 1 |
| A•••• P••••• S••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Jun 5, 2026 | 10 y | 1 | 3 |
| K•••• J••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Philadelphia, Pa | Oct 17, 2011 | 19 y | 0 | 1 |
| A•••••••• S•••••• S•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Aug 7, 2024 | 12 y | 1 | 1 |
| C•••••• L•• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Bellefonte, Pa | Jul 14, 2025 | 14 y | 4 | 1 |
| J••• C••••• S••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Nov 11, 2025 | 13 y | 0 | 1 |
| M•••••• D••••• S••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Palo Alto, Ca | Dec 21, 2017 | 15 y | 1 | 1 |
| L•••• A••••••••• S••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 5, 2013 | 14 y | 1 | 1 |
| A•••••• P••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | La Canada, Ca | Feb 12, 2007 | 28 y | 3 | 2 |
| J••••• S•••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Durham, Nc | Jul 7, 2015 | 15 y | 1 | 2 |
| P••• E••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jul 8, 2009 | 39 y | 0 | 1 |
| K••• B•••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Harrisburg, Nc | Apr 18, 2017 | 22 y | 2 | 1 |
| T•••••• L••••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Houston, Tx | May 2, 2023 | 18 y | 7 | 3 |
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