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Advisors
Advisors registered through Advice And Planning ServicesAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
1,691 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Sophie Maureen Springs dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Frisco, Tx | Sep 29, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| Dylan Squeo dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | New York, Ny | Aug 28, 2026 | 12 y | 3 | 4 |
| Sylvia Sriniwass dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Frisco, Tx | Oct 28, 2025 | 13 y | 0 | 1 |
| R•••••• A••••• S••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Birmingham, Al | Jan 10, 2018 | 26 y | 5 | 2 |
| I•••• S••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Boulder, Co | Dec 19, 2013 | 23 y | 2 | 1 |
| P•••• S••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Bellevue, Wa | Mar 6, 2008 | 21 y | 1 | 1 |
| T•••• N••••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Jul 17, 2026 | 11 y | 2 | 1 |
| A•••••• J•••• S•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | San Diego, Ca | Oct 13, 2023 | 34 y | 2 | 1 |
| R••••• W•••••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Marlton, Nj | Oct 23, 2015 | 28 y | 5 | 1 |
| N•••• W•••••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Carlisle, Pa | Mar 10, 2022 | 12 y | 2 | 1 |
| S•••• M••••••• S••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Bellingham, Wa | Nov 10, 2025 | 37 y | 6 | 1 |
| S•••• E••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | New York, Ny | Mar 29, 2024 | 34 y | 0 | 1 |
| C••• M•••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Aurora, Il | Mar 6, 2008 | 26 y | 1 | 1 |
| T••••• J••• S••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Mar 3, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| E••• B•••••• S•••••• | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Huntersville, Nc | May 10, 2016 | 20 y | 1 | 1 |
| K•••• C••••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 24, 2018 | 10 y | 3 | 4 |
| B•••• K••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Glendale, Co | Mar 24, 2016 | 19 y | 0 | 1 |
| R••••• C••••••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | May 1, 2008 | 28 y | 0 | 1 |
| B•••• S•••• S•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Huntersville, Nc | Apr 11, 2012 | 19 y | 1 | 1 |
| J••• C•••••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Apr 22, 2024 | 13 y | 0 | 1 |
| C••••••••• E••••• S••••••• | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Evanston, Il | Jul 10, 2023 | 21 y | 2 | 1 |
| B•••••• D•••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Nov 18, 2021 | 16 y | 0 | 1 |
| J••••• R••••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 27, 2021 | 16 y | 0 | 1 |
| S•••• D••• S••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jul 24, 2008 | 28 y | 0 | 1 |
| M•••••• E••••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Clarksville, Md | Aug 12, 2014 | 17 y | 1 | 3 |
| M•••••• J••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Kannapolis, Nc | Jun 25, 2026 | 12 y | 2 | 1 |
| D••••• R•• S••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jul 24, 2021 | 15 y | 0 | 5 |
| J••••••• M•••••• S••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Leesburg, Va | Jan 3, 2023 | 14 y | 3 | 1 |
| J•••• W••••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Fort Worth, Tx | Nov 21, 2011 | 27 y | 2 | 1 |
| P•••• T•••••• S••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Collegeville, Pa | Oct 11, 2016 | 26 y | 0 | 1 |
| A••• H• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 29, 2023 | 11 y | 0 | 1 |
| J•••• F•••••• S••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Feb 13, 2019 | 14 y | 0 | 1 |
| E•••• A•••••••• S••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Roanoke, Tx | Mar 16, 2026 | 10 y | 1 | 1 |
| C•••••• J•• S••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | New York, Ny | Feb 16, 2023 | 13 y | 1 | 5 |
| J••••••• R••••• S••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Waxhaw, Nc | Nov 14, 2018 | 11 y | 0 | 1 |
| K••••••• M• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | North Bethesda, Md | Mar 28, 2024 | 11 y | 2 | 2 |
| Z••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | May 19, 2026 | 10 y | 1 | 1 |
| A•••••••• F•••••• S••••••• Certified Financial Planner | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Chicago, Il | Oct 29, 2025 | 16 y | 2 | 4 |
| D•••• M•••••• S••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Portland, Me | May 16, 2014 | 30 y | 2 | 3 |
| K••••• R•• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Ankeny, Ia | Mar 30, 2015 | 17 y | 2 | 2 |
| A•••• A•••• S••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Sep 29, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| B•••••••• E•••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Mar 31, 2017 | 15 y | 1 | 1 |
| J••••• R••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Dec 19, 2025 | 11 y | 0 | 2 |
| W•••••• T••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Cambridge, Ma | Jun 25, 2007 | 26 y | 0 | 4 |
| M••••••• A•• S••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Morgantown, Wv | Dec 13, 2018 | 20 y | 1 | 4 |
| G•••••• S••••• S•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Carrollton, Tx | Jun 23, 2023 | 27 y | 5 | 1 |
| G•••••• M••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlottesville, Va | Jul 28, 2005 | 29 y | 0 | 1 |
| A••••• N•••••• S•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | St. Petersburg, Fl | Jun 25, 2024 | 13 y | 3 | 4 |
| A••••••••• Z• T•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Seattle, Wa | Jul 2, 2012 | 18 y | 2 | 2 |
| S•••• A•• T••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | East Lansing, Mi | May 20, 2024 | 14 y | 5 | 1 |
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