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Advisors
Advisors registered through Advice And Planning ServicesAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
1,688 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Jamie Stewart Caudill Certified Financial Planner | Advice And Planning Services BD affiliated | Cincinnati, Oh | Jun 20, 2025 | 31 y | 5 | 4 |
| Michael Joseph Caulfield dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Frisco, Tx | Feb 2, 2026 | 26 y | 8 | 1 |
| Jeffrey Michael Causey dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Providence, Ri | Mar 20, 2017 | 22 y | 2 | 3 |
| K••••• D•••••• C••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Mar 30, 2017 | 15 y | 0 | 3 |
| M••••• D•••• C••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Princeton, Nj | Jan 13, 2016 | 14 y | 1 | 3 |
| U•••••• C•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Richardson, Tx | Jan 16, 2025 | 11 y | 3 | 1 |
| J••••• L••••• C•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Apr 21, 2026 | 11 y | 1 | 1 |
| S•••• C•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Portsmouth, Ri | Nov 17, 2022 | 16 y | 1 | 1 |
| P••••••• C••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Bloomfield, Nj | Feb 3, 2022 | 17 y | 4 | 1 |
| C•••••••• L•• C••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Chicago, Il | Mar 27, 2024 | 10 y | 0 | 4 |
| J•••••• D••• C••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jul 16, 2014 | 23 y | 2 | 2 |
| M••• A••••• C•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Dublin, Oh | Apr 5, 2012 | 22 y | 1 | 1 |
| M•••••• W•••••• C••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Pasadena, Ca | Aug 24, 2023 | 11 y | 2 | 1 |
| P•••• H••••• C••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Gaithersburg, Md | Mar 21, 2016 | 29 y | 3 | 1 |
| E••••• C••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Flower Mound, Tx | Oct 10, 2019 | 12 y | 1 | 1 |
| D••••• P•••••• C•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Albuquerque, Nm | Jul 14, 2022 | 19 y | 2 | 1 |
| J••• C•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Chicago, Il | Sep 15, 2023 | 19 y | 4 | 1 |
| S•••• M••••••• C•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Pasadena, Ca | Jan 29, 2024 | 22 y | 1 | 1 |
| I•••• A••••• C•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Feb 11, 2026 | 11 y | 2 | 1 |
| M••• E••••••• C•• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Apr 11, 2024 | 10 y | 1 | 1 |
| C••••• B•••••• C•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Naperville, Il | Sep 4, 2015 | 19 y | 2 | 1 |
| R••••• D•••• C••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Concord, Nc | Jun 30, 2026 | 10 y | 1 | 1 |
| Z••••• G•••• C••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Glendale, Co | Oct 3, 2006 | 25 y | 0 | 1 |
| W•••••• J••••• C••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Hackensack, Nj | Aug 3, 2023 | 12 y | 0 | 2 |
| H•••• M•••• C•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Mar 10, 2022 | 11 y | 1 | 1 |
| J•••• R•••••• C•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Denver, Co | Sep 27, 2023 | 11 y | 1 | 4 |
| M••••• M••••••• C•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Pittsburgh, Pa | Jan 14, 2022 | 19 y | 5 | 1 |
| S•••••• D•••• C•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Jan 26, 2026 | 18 y | 0 | 1 |
| W••••• J•••••• C•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Alexandria, Va | Jan 25, 2022 | 14 y | 6 | 2 |
| D••••• A•••••• C•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Cornelius, Nc | Mar 24, 2005 | 31 y | 1 | 1 |
| I••••• D•••••• C••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Nov 13, 2024 | 13 y | 1 | 1 |
| K•••••• C••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Dallas, Tx | Mar 25, 2026 | 12 y | 1 | 1 |
| J••• A•••••••• C•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Dec 12, 2006 | 27 y | 0 | 1 |
| D•••• M•••• C••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Melville, Ny | May 2, 2023 | 29 y | 1 | 1 |
| D•••• J•••••• C•• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 9, 2026 | 16 y | 2 | 1 |
| S••• G• C••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Apr 17, 2007 | 25 y | 1 | 1 |
| R•••••• C•••••• C•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Glenside, Pa | Dec 16, 2015 | 27 y | 4 | 2 |
| R••••• B• C••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Oceanport, Nj | May 3, 2013 | 13 y | 0 | 2 |
| D•••• R•••• C•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Gastonia, Nc | Feb 11, 2026 | 10 y | 1 | 1 |
| A•••••• R••• C••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Apr 6, 2015 | 17 y | 2 | 1 |
| J•••• D•••• C•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Salt Lake City, Ut | Sep 22, 2026 | 20 y | 6 | 3 |
| N•••••• G•••• C•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Pickerington, Oh | May 22, 2019 | 33 y | 1 | 1 |
| J••••• T••••• C••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Mar 5, 2026 | 10 y | 1 | 1 |
| P•••••• J••••• C••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Iowa City, Ia | Jan 14, 2008 | 29 y | 0 | 3 |
| C••••••••• J•••• C••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Indian Trail, Nc | Sep 22, 2023 | 20 y | 4 | 4 |
| W•••••• P•••••• C•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Gilbertsville, Pa | May 8, 2013 | 15 y | 2 | 1 |
| C••• M•••••• C••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jun 6, 2023 | 12 y | 2 | 1 |
| K•••••• A•• C••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Pittsburgh, Pa | Jun 29, 2023 | 23 y | 5 | 4 |
| P•••• J••• C•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Roseland, Nj | Mar 6, 2008 | 36 y | 0 | 1 |
| M••• J••• C••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Columbia, Sc | Apr 12, 2024 | 24 y | 5 | 5 |
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