DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through Dakota Wealth, LLC
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Peter Nickel Augustin Certified Financial Planner | Dakota Wealth, LLC independent RIA | Akron, Oh | Jul 16, 2019 | 12 y | 4 | 1 |
| Autumn Marie Azar | Dakota Wealth, LLC independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | Aug 16, 2024 | 13 y | 0 | 1 |
| Gina Koshiol Bartell Certified Financial Planner | Dakota Wealth, LLC independent RIA | Sartell, Mn | Jan 2, 2024 | 27 y | 3 | 1 |
| L••• S• B••••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Danvers, Ma | Oct 10, 2018 | 18 y | 1 | 1 |
| J•••••• R•••• B•••••• Certified Financial Planner | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | Nov 3, 2025 | 10 y | 1 | 1 |
| E••• A••••• B••••••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | Jun 1, 2023 | 28 y | 1 | 1 |
| E•• C••••••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | Apr 30, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| M••• E•••••••• C•••••••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | May 13, 2020 | 23 y | 0 | 1 |
| J••••• T••••• C••••••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | Aug 22, 2022 | 16 y | 4 | 1 |
| B•••••• A•• C••••••••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | Aug 10, 2021 | 33 y | 0 | 1 |
| L•••• A•••••• D•••• V•••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | Jan 2, 2024 | 29 y | 4 | 1 |
| S•••••••• A• D••••• Certified Financial Planner | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | May 1, 2025 | 10 y | 2 | 2 |
| K••• S•••••• D••••••••• Certified Financial Planner | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Sartell, Mn | Jan 2, 2024 | 26 y | 1 | 1 |
| J•••••• L••••••• E••••••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Mechanicsburg, Pa | Nov 1, 2023 | 17 y | 3 | 1 |
| A•• L•• E•••••••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Stillwater, Mn | Oct 2, 2024 | 22 y | 0 | 1 |
| M•••••• F••••••••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | Mar 12, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| J••• C•••••• G•••••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | Nov 1, 2023 | 12 y | 3 | 1 |
| J•••••• M•••••• G•••••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | Nov 1, 2023 | 32 y | 1 | 2 |
| J•••••• M•••••• G•••••• Certified Financial Planner | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | Nov 1, 2023 | 11 y | 1 | 1 |
| M••••••• J••• G•••• Certified Financial Planner | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Sartell, Mn | Jan 2, 2024 | 18 y | 3 | 1 |
| M•••••• J••••• H••••• Chartered Financial Analyst | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Davidson, Nc | Jul 19, 2020 | 19 y | 1 | 1 |
| P•••••• G•••• H••• Certified Financial Planner | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Akron, Oh | Jul 16, 2019 | 14 y | 4 | 1 |
| E••• D• H••• Certified Financial Planner | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | Nov 3, 2025 | 13 y | 4 | 1 |
| G•••••• D•••••• H••••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Lewes, De | Mar 6, 2026 | 13 y | 1 | 1 |
| J••••• H••••• Certified Financial Planner | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | Oct 14, 2021 | 10 y | 0 | 1 |
| W•••••• J••••• K••••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Syracuse, Ny | Aug 2, 2021 | 18 y | 0 | 1 |
| N•••••• C•••••• M••••••• K•••• Certified Financial Planner | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | Oct 4, 2023 | 11 y | 0 | 1 |
| B•••• P••• K••••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | Jan 1, 2025 | 16 y | 4 | 1 |
| J•••• D•••• K••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | Dec 15, 2025 | 40 y | 1 | 1 |
| J••• H••••• K••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Syracuse, Ny | Sep 24, 2021 | 22 y | 0 | 1 |
| J•••••• D•••• L•••• Chartered Financial Analyst | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Richmond, Va | Feb 15, 2022 | 42 y | 1 | 2 |
| D••••• S••••• L••••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | Jun 30, 2022 | 43 y | 1 | 2 |
| R••• P•••••• M••••••••• Chartered Financial Analyst | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Mansfield, Ma | Sep 2, 2025 | 14 y | 1 | 1 |
| S••• D•••• M•••••••• Certified Financial Planner | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Lewes, De | Nov 3, 2025 | 13 y | 3 | 1 |
| J•• C•••• M•••••••• Chartered Financial Consultant | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | Nov 3, 2025 | 43 y | 3 | 1 |
| W•••••• J••• M•••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | Oct 17, 2018 | 32 y | 3 | 1 |
| J••••• L•••••• M••••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Mechanicsburg, Pa | Nov 1, 2023 | 23 y | 5 | 1 |
| T•••• L•• M••••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Reading, Pa | Dec 15, 2025 | 10 y | 1 | 1 |
| T••••• B•••••••• M•••••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Richmond, Va | Aug 16, 2023 | 19 y | 4 | 1 |
| M•••••• J••• O•••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | Oct 10, 2018 | 31 y | 3 | 3 |
| B•••• W•••••• O•••••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Fort Lauderdale, Fl | Oct 18, 2018 | 19 y | 3 | 3 |
| L••• N••••••• P••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Reading, Pa | Dec 15, 2025 | 33 y | 2 | 1 |
| R••••• G•••• P••••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | Nov 20, 2020 | 29 y | 5 | 3 |
| F•••••• A•••••• P••••• Chartered Financial Analyst | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Richmond, Va | Feb 15, 2022 | 41 y | 1 | 1 |
| J••••••• D••••••• P••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Newton, Ma | Sep 27, 2023 | 39 y | 3 | 1 |
| J••••• Q•••••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | Sep 17, 2025 | 15 y | 2 | 1 |
| P•••• J••• R••••••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | Oct 10, 2018 | 42 y | 6 | 3 |
| J••• D•••• R•••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | Oct 17, 2018 | 32 y | 4 | 1 |
| M••••••• A• R••••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Billings, Mt | Jun 30, 2022 | 10 y | 1 | 2 |
| M•••••• A••••• R••• | D••••• W•••••• L•• independent RIA | Palm Beach Gardens, Fl | Feb 19, 2019 | 21 y | 3 | 1 |
The rest of the advisor and firm names are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
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