DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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Former SEC-registered adviser
I•••••••• F•••••••• G••••
Legal name I•••••••• F•••••••• G•••• L••
Latest filing Mar 9, 2022
First filing on the tape Feb 22, 2012 · 47 filings
RAUM
$1.3B
reported, Item 5.F
Discretionary
96%
of RAUM
Private clients
94%
$1.2B individuals and HNW
Advisors
0
registered through the firm on IAPD
RAUM per advisor
n/a
derived; firm RAUM over IAPD count
Employees
26
22 advisory (5.B.1)
Offices
3
beyond the principal office
Private funds
0
reported on Schedule D
History
47 filings and snapshots on the tape
RAUM$1.3B as of Mar 9, 2022
Feb 22, 2012$278M then
HNW client RAUM$823M as of Mar 9, 2022
Feb 23, 2018$417M then
State-registered IARs (5.B.3)22 as of Mar 9, 2022
Feb 22, 20120 then
Employees (5.A)26 as of Mar 9, 2022
Jan 28, 201313 then
Private funds: no history
RAUM +22% over the last fiscal year+21% a year over threeIARs 22 to 22
Practice profile
derived from the filing of Mar 9, 2022; every figure names its basis
- RAUM per advisor
- $57.7MderivedRAUM over IAPD advisors; not a book size
- Clients per advisor
- 81derivedindividual and HNW clients (5.D) over advisors
- Average HNW client
- $1.4MderivedHNW RAUM over HNW clients
- Average account
- $334,586derivedRAUM over accounts (5.F.2.f)
- Discretionary
- 96%derivedof RAUM
- Institutional
- 4.8%derivedpensions, charities, corporations, government, insurance, banks, other advisers
- Employees per advisor
- 1.2derivedItem 5.A over advisors
- Advisors per office
- 5.5derived4 offices incl. principal (1.F.5)
- RAUM growth, one year
- +22%derivedbetween the last two annual amendments
- Advisor growth, one year
- +0.0%derivedItem 5.B.3 between annual amendments
- Client growth, one year
- +9.2%derived
- Compensation
- percentage of assets, hourly, fixed feesreportedItem 5.E
- Advisory activities
- financial planning, portfolio management for individuals, portfolio management for businesses and institutions, pension consultingreportedItem 5.G
- Wrap fee program
- $717MreportedItem 5.I
- Ownership
- no PE, bank or public-company owner found on Schedule Aderived
- Advisor book size
- not public; not estimatedreported
Also answered yes on Form ADV
- buys or sells securities as principal to or from clients (8.A.2)
- has discretionary authority over which securities are bought or sold (8.C.1)
- receives research or other products from a broker-dealer, soft dollars (8.E)
- marketing includes testimonials (5.L.1.c)
- marketing includes hypothetical performance (5.L.3)
Where the RAUM sits
Form ADV Item 5.D, latest filing
- High-net-worth individuals$823M65%
- Individuals$376M30%
- Pension and profit-sharing plans$58.9M4.6%
- Corporations and businesses$9.0M0.7%
- Charitable organizations$2.1M0.2%
- Individual clients
- 1,218reported
- HNW clients
- 568reported
- Pension plan clients
- 30reported
- Charitable clients
- 15reported
- Accounts
- 3,794reported
- Financial planning clients
- 1-10reported
- Wrap fee programs
- $0 sponsored, $0 managedreported
- Custody of client assets
- noreported
- Compensation
- % of AUM, fixed, hourlyreported
- Class basis
- absent from the latest SEC rosterderived
Advisors registered through the firm
0 on IAPD today, longest tenure first
No representative is registered through this CRD on IAPD.
Advisor movement
Left, latest
- S•••••• C••••••••• N•••• to P•••••• A•••••• G••••• L••Jul 25, 2022 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- M•••••• R••••• V••••• to P•••••• A•••••• G••••• L••Jul 25, 2022 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- R••••• L••• M•••• to P•••••• A•••••• G••••• L••Jul 25, 2022 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- W•••••• S•••••••• to P•••••• A•••••• G••••• L••Jul 25, 2022 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- M•••••• T• T•••• to L•• F•••••••• L••Jul 25, 2022 · RIA to RIA
- T••••• A•••• M••••• to P•••••• A•••••• G••••• L••Jul 25, 2022 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- E••• J••• M•••• to P•••••• A•••••• G••••• L••Jul 25, 2022 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- T••• A•••• G••••• to P•••••• A•••••• G••••• L••Jul 25, 2022 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- T•••••• D•••• G•••••• to P•••••• A•••••• G••••• L••Jul 25, 2022 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- P•••••• M••••• S•••••• to P•••••• A•••••• G••••• L••Jul 25, 2022 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- R••••• J•••• B••••••• to P•••••• A•••••• G••••• L••Jul 25, 2022 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- R•••••• J••• A••••••• to P•••••• A•••••• G••••• L••Jul 25, 2022 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- J•••• L••••••• C•••••• to P•••••• A•••••• G••••• L••Jul 25, 2022 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- R•••••• M••• B••••••• to P•••••• A•••••• G••••• L••Jul 25, 2022 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
- P••••• J••• A••••••• to P•••••• A•••••• G••••• L••Jul 25, 2022 · RIA to affiliated broker-dealer or bank
Joined, latest
- C••••• M•••••• G•••••• from A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••Jun 30, 2020 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- L•••• J• A••••••• from A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••Jun 24, 2020 · Affiliated broker-dealer or bank to independent RIA
- E••• J••• M•••• from T• A••••••••• I•••Jun 8, 2016 · Other
- J•••••• R•••• D••• from M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I•••••••••Feb 29, 2016 · Other
- W•••••• S•••••••• from U•• F•••••••• S••••••• I•••Feb 9, 2016 · Other
- M•••••• T• T•••• from U•• F•••••••• S••••••• I•••Sep 16, 2015 · Other
- D••••• P••• S••••• from L•• F•••••••• L••Feb 13, 2015 · Other
- M••••• D••••• H•••••••• from A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••Nov 14, 2014 · Other
- T••••• A•••• M••••• from W•••••• • R•••Feb 28, 2014 · Other
- R•••••• M••• B••••••• from W•••••• • R•••Jan 31, 2014 · Other
- J•••• L••••••• C•••••• from M••••• S•••••• C•••••••••Jan 16, 2014 · Other
- M•••••• J•• F••••• from A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••Jan 13, 2014 · Other
- E••• T••••• N••••• from A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••Jan 13, 2014 · Other
- T•••• S•••• C••••••••• from U•• F•••••••• S••••••• I•••Sep 18, 2013 · Other
- L••••• G••••• from A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••Sep 26, 2011 · Other
Teams: two or more advisors moving together within fourteen days, from one state
- 22 left for P•••••• A•••••• G••••• L••Jul 25, 2022 · Plymouth, Mn · Firm absorbed
- 2 joined from A••••••••• F•••••••• S•••••••• L••Jun 3, 2020 · Minneapolis, Mn
Private funds
No private fund reported.
Owners and control persons
Schedule A and B, latest filing
- A•••••••• R••••••• J••• · Membercontrolsince 01/2013 · owns 10% to 25%
- B•••••••• R•••••• J•••• · Membercontrolsince 05/2010 · owns 25% to 50%
- C••••••••• T••••• S•••• · Chief Compliance Officercontrolsince 01/2020 · owns less than 5%
- G••••••• T••••••• D•••• · Managing Membercontrolsince 05/2010 · owns 50% to 75%
Related persons
Schedule D 7.A
No related person reported.
Offices
Schedule D 1.F, the 25 largest
- Minneapolis, MN4 employees
- Mankato, MN2 employees
- Parker, CO1 employees
What changed
consecutive filings, newest first
- Accounts · 3,389 to 3,794Aug 31, 2021 to Mar 9, 2022
- Charity clients · 5 to 15Aug 31, 2021 to Mar 9, 2022
- Corporate clients · 4 to 5Aug 31, 2021 to Mar 9, 2022
- HNW clients · 405 to 568Aug 31, 2021 to Mar 9, 2022
- Individual clients · 1,230 to 1,218Aug 31, 2021 to Mar 9, 2022
- Pension plan clients · 38 to 30Aug 31, 2021 to Mar 9, 2022
- Discretionary RAUM · $1.0B to $1.2BAug 31, 2021 to Mar 9, 2022
- HNW RAUM · $630M to $823MAug 31, 2021 to Mar 9, 2022
- Individual RAUM · $353M to $376MAug 31, 2021 to Mar 9, 2022
- Non-discretionary RAUM · $41.8M to $51.7MAug 31, 2021 to Mar 9, 2022
- Pension RAUM · $54.9M to $58.9MAug 31, 2021 to Mar 9, 2022
- RAUM · $1.0B to $1.3BAug 31, 2021 to Mar 9, 2022
- Accounts · 3,184 to 3,389Nov 20, 2020 to Feb 13, 2021
- Charity clients · 8 to 5Nov 20, 2020 to Feb 13, 2021
- HNW clients · 420 to 405Nov 20, 2020 to Feb 13, 2021
- Individual clients · 976 to 1,230Nov 20, 2020 to Feb 13, 2021
- Pension plan clients · 40 to 38Nov 20, 2020 to Feb 13, 2021
- Discretionary RAUM · $864M to $1.0BNov 20, 2020 to Feb 13, 2021
- HNW RAUM · $496M to $630MNov 20, 2020 to Feb 13, 2021
- Individual RAUM · $349M to $353MNov 20, 2020 to Feb 13, 2021
- Non-discretionary RAUM · $34.0M to $41.8MNov 20, 2020 to Feb 13, 2021
- Pension RAUM · $46.5M to $54.9MNov 20, 2020 to Feb 13, 2021
- RAUM · $899M to $1.0BNov 20, 2020 to Feb 13, 2021
- Accounts · 2,927 to 3,184Jun 19, 2019 to Mar 6, 2020
- Charity clients · 6 to 8Jun 19, 2019 to Mar 6, 2020
- Corporate clients · 31 to 4Jun 19, 2019 to Mar 6, 2020
- HNW clients · 338 to 420Jun 19, 2019 to Mar 6, 2020
- Individual clients · 1,107 to 976Jun 19, 2019 to Mar 6, 2020
- Pension plan clients · 5 to 40Jun 19, 2019 to Mar 6, 2020
- Discretionary RAUM · $697M to $864MJun 19, 2019 to Mar 6, 2020
- HNW RAUM · $412M to $496MJun 19, 2019 to Mar 6, 2020
- Individual RAUM · $270M to $349MJun 19, 2019 to Mar 6, 2020
- Non-discretionary RAUM · $28.1M to $34.0MJun 19, 2019 to Mar 6, 2020
- Pension RAUM · $32.4M to $46.5MJun 19, 2019 to Mar 6, 2020
- RAUM · $725M to $899MJun 19, 2019 to Mar 6, 2020
- Accounts · 2,796 to 2,927Sep 26, 2018 to Mar 1, 2019
- Advisory employees · 23 to 22Sep 26, 2018 to Mar 1, 2019
- BD registered reps · 23 to 22Sep 26, 2018 to Mar 1, 2019
- Charity clients · 2 to 6Sep 26, 2018 to Mar 1, 2019
- Corporate clients · 14 to 31Sep 26, 2018 to Mar 1, 2019
Signals
25 dated events
- T•••• S•••• C••••••••• left I•••••••• F•••••••• G•••• for P•••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2022-03-16)Jul 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
- T••• A•••• G••••• left I•••••••• F•••••••• G•••• for P•••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2022-03-16)Jul 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
- C••••• M•••••• G•••••• left I•••••••• F•••••••• G•••• for P•••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2022-03-16)Jul 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
- P••••• J••• A••••••• left I•••••••• F•••••••• G•••• for P•••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2022-03-16)Jul 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
- S•••••• C••••••••• N•••• left I•••••••• F•••••••• G•••• for P•••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2022-03-21)Jul 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
- M•••••• R••••• V••••• left I•••••••• F•••••••• G•••• for P•••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2022-03-16)Jul 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
- E•••••••• A•• D••• left I•••••••• F•••••••• G•••• for P•••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2022-03-16)Jul 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
- J•••• L••••••• C•••••• left I•••••••• F•••••••• G•••• for P•••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2022-03-16)Jul 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
- R•••••• M••• B••••••• left I•••••••• F•••••••• G•••• for P•••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2022-03-17)Jul 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
- T•••••• D•••• G•••••• left I•••••••• F•••••••• G•••• for P•••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2022-03-16)Jul 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
- J•••••• R•••• D••• left I•••••••• F•••••••• G•••• for P•••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2022-03-16)Jul 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
- P•••••• M••••• S•••••• left I•••••••• F•••••••• G•••• for P•••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2022-03-16)Jul 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
- R••••• J•••• B••••••• left I•••••••• F•••••••• G•••• for P•••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2022-03-17)Jul 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
- M•••••• R•••••• N•••••• left I•••••••• F•••••••• G•••• for P•••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2022-03-16)Jul 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
- M•••••• T• T•••• left I•••••••• F•••••••• G•••• for L•• F•••••••• L•• (registered 2018-02-14)Jul 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
- E••• J••• M•••• left I•••••••• F•••••••• G•••• for P•••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2022-03-16)Jul 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
- I•••••••• F•••••••• G••••'s advisors moved to P•••••• A•••••• G••••• L•• (Plymouth, MN): 21 of 23 registered, on the same dayJul 25, 2022 · Firm absorbed (people side) · derived
- L•••• J• A••••••• left I•••••••• F•••••••• G•••• for P•••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2022-03-17)Jul 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
- R••••• L••• M•••• left I•••••••• F•••••••• G•••• for P•••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2022-03-16)Jul 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
- A••• N••• L•••••• left I•••••••• F•••••••• G•••• for P•••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2026-01-27)Jul 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
- W•••••• S•••••••• left I•••••••• F•••••••• G•••• for P•••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2022-03-21)Jul 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
- T••••• A•••• M••••• left I•••••••• F•••••••• G•••• for P•••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2022-03-17)Jul 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
- E••• T••••• N••••• left I•••••••• F•••••••• G•••• for P•••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2022-03-17)Jul 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
- R•••••• J••• A••••••• left I•••••••• F•••••••• G•••• for P•••••• A•••••• G••••• L•• (registered 2022-03-16)Jul 25, 2022 · a•••••• firm change · fact
- Scott Tyler Christenson (Chief Compliance Officer) appeared on Schedule A of I•••••••• F•••••••• G••••Aug 31, 2021 · Control person joined · fact
Across DFX
shared identifiers only, never a name match
No identifier-backed link to the venture, private equity, family office or sponsor graphs.
Provenance
- Form ADV
- SEC filing data 2011 to 2024 and the monthly roster 2025 onreportedadviserinfo.sec.gov
- Advisors
- IAPD individual compilation feed, dailyreportedadviserinfo.sec.gov
- Class
- Former SEC-registered adviserderiveda rule over Items 5.D and 7.A
- RAUM per advisor
- n/aderivedfirm RAUM over the IAPD count; not a book size
- Loaded
- Sep 14, 2026