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Advisor teams
Teams that joined Morgan StanleyWhat counts as a teamA team is two or more advisors whose registrations through one firm ended within fourteen days of each other, from branches in the same state, and who all registered next through the same other firm. The rule reads registration dates on IAPD and nothing else: no press, no name matching, no judgment about why.When the cluster carried half or more of the firm it left, or the destination filed a succession naming it, it is typed firm absorbed rather than lift-out. When the two CRDs are one enterprise (the same business name, as with the two Wells Fargo Advisors channels, the same 75%+ owner on both Schedule As around the move, or one name the other with a word added) it is a channel change, listed only when asked for and never counted as a team in or out.Corporate re-registrations (hundreds of people moved to a new CRD in one month) are excluded before teams are formed.
1,127 teams
| Advisors | From | To | Branch | Type | Left |
|---|---|---|---|---|---|
| 6 | Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | Pensacola, Fl +2 | Wirehouse to wirehouse | Aug 21, 2023 over 15 d |
| 3 | Wells Fargo Advisors wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | Birmingham, Mi | Wirehouse to wirehouse | Aug 15, 2023 |
| 2 | J.P. Morgan Securities LLC wirehouse | Morgan Stanley wirehouse | Park City, Ut +1 | Wirehouse to wirehouse | Aug 5, 2023 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Mclean, Va | Wirehouse to wirehouse | Jul 31, 2023 |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Baltimore, Md +2 | Wirehouse to wirehouse | Jul 19, 2023 over 13 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Allentown, Pa | Wirehouse to wirehouse | Jul 13, 2023 over 4 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Saratoga Springs, Ny +2 | Wirehouse to wirehouse | Jul 10, 2023 over 24 d |
| 5 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | El Segundo, Ca +4 | Wirehouse to wirehouse | Jun 29, 2023 over 26 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Oak Brook, Il | Wirehouse to wirehouse | Jun 29, 2023 |
| 3 | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | San Francisco, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 28, 2023 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Williamsburg, Va +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 28, 2023 |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Oklahoma City, Ok | Wirehouse to wirehouse | Jun 27, 2023 over 9 d |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Houston, Tx | Wirehouse to wirehouse | Jun 27, 2023 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | North Olmsted, Oh +2 | Wirehouse to wirehouse | Jun 26, 2023 over 21 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Los Angeles, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 26, 2023 over 7 d |
| 8 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Delray Beach, Fl +5 | Wirehouse to wirehouse | Jun 20, 2023 over 37 d |
| 2 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Beverly Hills, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Jun 7, 2023 over 9 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Red Bank, Nj +1 | Wirehouse to wirehouse | Jun 6, 2023 over 9 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Greenwich, Ct | Wirehouse to wirehouse | Jun 3, 2023 over 7 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Boston, Ma | Wirehouse to wirehouse | May 30, 2023 over 1 d |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Charlotte, Nc | Wirehouse to wirehouse | May 30, 2023 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Alpharetta, Ga +1 | Wirehouse to wirehouse | May 30, 2023 over 1 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Westlake, Oh +1 | Wirehouse to wirehouse | May 22, 2023 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Birmingham, Al | Wirehouse to wirehouse | May 22, 2023 over 1 d |
| 12 | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | San Francisco, Ca +3 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 19, 2023 over 5 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | May 19, 2023 over 3 d |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Los Angeles, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | May 16, 2023 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Leawood, Ks | Wirehouse to wirehouse | May 16, 2023 |
| 2 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Chesterfield, Mo | Wirehouse to wirehouse | May 16, 2023 |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Wall, Nj | Wirehouse to wirehouse | May 10, 2023 |
| 3 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Irvine, Ca +1 | Wirehouse to wirehouse | May 10, 2023 over 12 d |
| 2 | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Palm Beach, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | May 2, 2023 over 13 d |
| 7 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Austin, Tx +2 | Wirehouse to wirehouse | Apr 27, 2023 over 19 d |
| 23 | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Apr 25, 2023 over 20 d |
| 9 | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | San Francisco, Ca +2 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Apr 25, 2023 over 8 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Philadelphia, Pa | Wirehouse to wirehouse | Apr 24, 2023 |
| 4 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 22, 2023 over 10 d |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Columbia, Md | Wirehouse to wirehouse | Apr 22, 2023 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Charlotte, Nc | Wirehouse to wirehouse | Apr 11, 2023 over 14 d |
| 6 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Mill Valley, Ca +4 | Wirehouse to wirehouse | Apr 10, 2023 over 29 d |
| 5 | J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Apr 10, 2023 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Wellington, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 6, 2023 over 13 d |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Sarasota, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Apr 3, 2023 |
| 6 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Newport Beach, Ca +2 | Wirehouse to wirehouse | Mar 28, 2023 over 27 d |
| 2 | V••••••• A•••••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Scottsdale, Az | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Mar 27, 2023 over 4 d |
| 4 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Weehawken, Nj | Wirehouse to wirehouse | Mar 21, 2023 over 13 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Wichita Falls, Tx +2 | Wirehouse to wirehouse | Mar 14, 2023 over 13 d |
| 3 | R•• C•••••• M••••••• L•• national BD | M••••• S•••••• wirehouse | Eugene, Or | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Mar 8, 2023 |
| 6 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Irvine, Ca +3 | Wirehouse to wirehouse | Mar 6, 2023 over 31 d |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Mount Laurel, Nj +2 | Wirehouse to wirehouse | Mar 6, 2023 over 14 d |
| 2 | J••••• M••••••••• S•••• L•• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Hollywood, Fl +1 | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Mar 6, 2023 |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny | Wirehouse to wirehouse | Mar 4, 2023 over 10 d |
| 3 | U•• F•••••••• S••••••• I••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Little Rock, Ar | Wirehouse to wirehouse | Feb 27, 2023 over 1 d |
| 24 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | New York, Ny +5 | Wirehouse to wirehouse | Feb 22, 2023 over 89 d |
| 2 | C•••••••• G••••• M•••••• I••• BD affiliated | M••••• S•••••• wirehouse | Fresno, Ca | Affiliated broker-dealer or bank to wirehouse | Feb 22, 2023 |
| 4 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Savannah, Ga | Wirehouse to wirehouse | Feb 21, 2023 over 1 d |
| 3 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | North Bethesda, Md +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 21, 2023 |
| 2 | W•••• F•••• A••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Birmingham, Mi | Wirehouse to wirehouse | Feb 16, 2023 |
| 2 | M•••••• L••••• P•••••• F••••• • S•••• I••••••••• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Palo Alto, Ca | Wirehouse to wirehouse | Feb 14, 2023 over 14 d |
| 2 | J••• M••••• S••••••••• L•• wirehouse | M••••• S•••••• wirehouse | Palm Harbor, Fl +1 | Wirehouse to wirehouse | Feb 11, 2023 over 7 d |
derived from registration dates
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