RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
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D••••• H• R••••••••
- R•••••••• W••••• M••••••••• L•• state registered currentsince Dec 12, 2022 · Fort Lauderdale, Fl
- P•• C•••••• A••••••• L•• otherMay 4, 2022 to Sep 2, 2022 · Fort Lauderdale, Fl
- D•• H•••• A•••• M••••••••• formerMar 14, 2017 to Jul 23, 2020 · Sarasota, Fl
- S•••••• M•••• M••••••••• L•• independent RIAAug 2, 2012 to Oct 6, 2016 · Watkinsville, Ga
- M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• independent RIANov 3, 2011 to Mar 8, 2012 · Weston, Fl
- E•••• S••••••••• L•• BD affiliatedNov 17, 2010 to Aug 12, 2011 · Boulder, Co
- A•••••• S••••••••• L••• unclassifiedNov 24, 2009 to Oct 13, 2010 · Boulder, Co
- W•••••• C•••••• M••••••••• L•• independent RIAJun 15, 2009 to Oct 15, 2009 · Phoenix, Az
- S•••••••• A••••••• L•• national BDSep 11, 2007 to Apr 3, 2009 · Ft. Lauderdale, Fl
- R•••••••• F•••••••• S•••••••• I••• unclassifiedMar 15, 2006 to Apr 16, 2007 · Weston, Fl
- L•••••• F•••••••• D••••••••• I••• unclassifiedDec 11, 2003 to Feb 16, 2005 · Weston, Fl
- S••••• S••••••••• C••••••••• unclassifiedDec 6, 2002 to May 1, 2003 · Weston, Fl
- P•• C•••••• A••••••• L•• to R•••••••• W••••• M••••••••• L••left Sep 2, 2022, registered Dec 12, 2022 (101 days) · Other
- D•• H•••• A•••• M••••••••• to P•• C•••••• A••••••• L••left Jul 23, 2020, registered May 4, 2022 (650 days) · Other
- S•••••• M•••• M••••••••• L•• to D•• H•••• A•••• M•••••••••left Oct 6, 2016, registered Mar 14, 2017 (159 days) · Other
- M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I••• to S•••••• M•••• M••••••••• L••left Mar 8, 2012, registered Aug 2, 2012 (147 days) · Other
- E•••• S••••••••• L•• to M••••• O• O•••• I••••••• S•••••••• I•••left Aug 12, 2011, registered Nov 3, 2011 (83 days) · Other
- A•••••• S••••••••• L••• to E•••• S••••••••• L••left Oct 13, 2010, registered Nov 17, 2010 (35 days) · Other
- W•••••• C•••••• M••••••••• L•• to A•••••• S••••••••• L•••left Oct 15, 2009, registered Nov 24, 2009 (40 days) · Other
- S•••••••• A••••••• L•• to W•••••• C•••••• M••••••••• L••left Apr 3, 2009, registered Jun 15, 2009 (73 days) · Other
- R•••••••• F•••••••• S•••••••• I••• to S•••••••• A••••••• L••left Apr 16, 2007, registered Sep 11, 2007 (148 days) · Other
- L•••••• F•••••••• D••••••••• I••• to R•••••••• F•••••••• S•••••••• I•••left Feb 16, 2005, registered Mar 15, 2006 (392 days) · Other
- S••••• S••••••••• C••••••••• to L•••••• F•••••••• D••••••••• I•••left May 1, 2003, registered Dec 11, 2003 (224 days) · Other
- D••••• H• R•••••••• left P•• C•••••• A••••••• L•• for R•••••••• W••••• M••••••••• L•• (registered 2022-12-12)Sep 2, 2022 · a•••••• firm change · fact
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- STATE REGISTEREDderived
- Years in industry
- 36derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address