RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
The names on this page are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
A••••• K••• C•••••
- R••••••••• C•••••• M••••••••• BD affiliated currentsince May 2, 2022 · San Diego, Ca
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• BD affiliatedNov 4, 2019 to Nov 24, 2020 · Pheonix, Az
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseFeb 22, 2018 to Sep 11, 2019 · Scottsdale, Az
- M• H••••••• S••••••••• I••• BD affiliatedSep 26, 2017 to Jan 31, 2018 · Phoenix, Az
- W•••• F•••• A••••••• wirehouseApr 7, 2016 to Sep 27, 2017 · Scottsdale, Az
- N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• no RAUMApr 21, 2015 to Mar 2, 2016 · Phoenix, Az
- C••••• • A••••••••• I••• independent RIADec 18, 2012 to Oct 10, 2014 · Scottsdale, Az
- N•••••••• B••••• B• L•• no RAUMAug 15, 2012 to Nov 14, 2012 · Los Angeles, Ca
- J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• formerJan 9, 2012 to Aug 16, 2012 · San Francisco, Ca
- L••••• F•••••••• G••••• L•• BD affiliatedAug 24, 2011 to Dec 9, 2011 · Century City, Ca
- M••••• S•••••• wirehouseDec 15, 2009 to Aug 19, 2011 · Santa Barbara, Ca
- C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I••• to R••••••••• C•••••• M•••••••••left Nov 24, 2020, registered May 2, 2022 (524 days) · Affiliated broker-dealer or bank to another
- W•••• F•••• A••••••• to C•••••••• I••••••••• R••••••• A•••••••• I•••left Sep 11, 2019, registered Nov 4, 2019 (54 days) · Wirehouse to affiliated broker-dealer or bank
- M• H••••••• S••••••••• I••• to W•••• F•••• A•••••••left Jan 31, 2018, registered Feb 22, 2018 (22 days) · Other
- W•••• F•••• A••••••• to M• H••••••• S••••••••• I•••left Sep 27, 2017, registered Sep 26, 2017 (-1 days) · Other
- N••••••••• M••••• I••••••••• S••••••••• to W•••• F•••• A•••••••left Mar 2, 2016, registered Apr 7, 2016 (36 days) · Other
- C••••• • A••••••••• I••• to N••••••••• M••••• I••••••••• S•••••••••left Oct 10, 2014, registered Apr 21, 2015 (193 days) · Other
- N•••••••• B••••• B• L•• to C••••• • A••••••••• I•••left Nov 14, 2012, registered Dec 18, 2012 (34 days) · Other
- J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L•• to N•••••••• B••••• B• L••left Aug 16, 2012, registered Aug 15, 2012 (-1 days) · Other
- L••••• F•••••••• G••••• L•• to J••• M••••• P•••••• W••••• A••••••• L••left Dec 9, 2011, registered Jan 9, 2012 (31 days) · Other
- M••••• S•••••• to L••••• F•••••••• G••••• L••left Aug 19, 2011, registered Aug 24, 2011 (5 days) · Other
Mobility scoring is not published yet. The observable conditions this page will draw on once the historical validation is done: tenure, the firm’s own departures and ownership changes, new state registrations, a new adviser entity with this person on Schedule A, and colleagues’ moves. Until precision and lead time are measured on known moves, no label is printed. Read the methodology.
- Source
- IAPD individual compilation feedreportedadviserinfo.sec.gov
- Firm class
- Broker-dealer affiliated wealth managerderived
- Years in industry
- 16derivedfrom the earliest dated exam, employment or registration
- Not published
- disclosure flags, outside business text, branch street address