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Advisors
Advisors registered through Mai Capital Management, LLCAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
308 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Gavin Edward Haley | Mai Capital Management, LLC independent RIA | Newport Beach, Ca | Jul 16, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| Mark Quien Haley | Mai Capital Management, LLC independent RIA | San Diego, Ca | Jul 11, 2022 | 25 y | 2 | 3 |
| Ted Stephen Halpern | Mai Capital Management, LLC independent RIA | Ashburn, Va | Oct 11, 2024 | 35 y | 2 | 3 |
| J•••• R••••• H••••••• | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Ponte Vedra Beach, Fl | Feb 14, 2023 | 27 y | 0 | 1 |
| J••••• A••• H••••• | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Cincinnati, Oh | Feb 21, 2024 | 10 y | 1 | 1 |
| N••••• R•••• H••••• Certified Financial Planner | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Lafayette, Ca | Jan 24, 2025 | 24 y | 3 | 2 |
| N••• J••••• J••• H••••• Chartered Financial Analyst | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Cincinnati, Oh | Jul 8, 2019 | 23 y | 2 | 2 |
| M•••••• A•••• H••••••• | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Los Angeles, Ca | Feb 17, 2026 | 11 y | 1 | 1 |
| J•••• J••••••• H•••• | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Cincinnati, Oh | Apr 15, 2025 | 17 y | 3 | 2 |
| A••• R•••••• H•••••• Chartered Financial Analyst | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Cincinnati, Oh | Feb 20, 2024 | 21 y | 1 | 1 |
| J•••• D•••••• H•••• | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Cleveland, Oh | Jul 10, 2024 | 28 y | 6 | 1 |
| L•••• M•••• H•••••• | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Spring Lake, Nj | Jan 3, 2025 | 19 y | 1 | 2 |
| J••• L•••••• H•••••• Certified Financial Planner | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Bannockburn, Il | Dec 23, 2021 | 42 y | 3 | 3 |
| R••••• J••• H•••••• Chartered Financial Analyst | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Columbus, Oh | Oct 3, 2025 | 21 y | 1 | 1 |
| D•••• C••• H•• | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Los Angeles, Ca | Nov 12, 2025 | 29 y | 5 | 2 |
| K••••• A••• H••• Chartered Financial Analyst | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Los Angeles, Ca | Nov 12, 2025 | 10 y | 1 | 2 |
| K•• P•••••• I• | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Rancho Santa Fe, Ca | Nov 12, 2025 | 18 y | 3 | 1 |
| D••••• L•• J••••• | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Cleveland, Oh | Jan 21, 2026 | 33 y | 1 | 1 |
| A••••• M•••• J•••• | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Santa Rosa, Ca | Apr 9, 2026 | 12 y | 6 | 1 |
| D••••• L• J•••• | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Cleveland, Oh | Sep 19, 2022 | 21 y | 1 | 5 |
| E•••• R••• J•••••• | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Mar 26, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| S•••• M•••••• J•••••• Chartered Financial Consultant | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Bradenton, Fl | Jul 11, 2024 | 26 y | 2 | 9 |
| M•••••• A••• J•••• | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Cleveland, Oh | Mar 27, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| T•••• J••••• J•••• | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Los Angeles, Ca | Nov 12, 2025 | 13 y | 1 | 1 |
| M•••••• C• J•••• | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Los Angeles, Ca | Nov 12, 2025 | 11 y | 3 | 2 |
| T•••• W•••• K••••• | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | North Canton, Oh | Nov 18, 2021 | 12 y | 0 | 1 |
| B•••• A••••• K••• Certified Financial Planner | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Cumming Way, Ga | Dec 5, 2024 | 15 y | 4 | 1 |
| R••••• K••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Cleveland, Oh | Feb 21, 2024 | 33 y | 3 | 2 |
| D•••• L••••••• K••••• Certified Financial Planner | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Columbia, Md | Dec 18, 2025 | 32 y | 2 | 2 |
| R••• K••••• Chartered Financial Analyst | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Cleveland, Oh | May 12, 2022 | 16 y | 3 | 1 |
| K•••••••• A• K•••• | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Cleveland, Oh | Mar 1, 2023 | 10 y | 0 | 1 |
| B•••• J••••• K••••••• | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Dec 23, 2021 | 19 y | 4 | 1 |
| K•••• J• K•••••• | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | North Canton, Oh | Oct 26, 2021 | 11 y | 1 | 1 |
| D••••• L•••••• K••••••• | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Los Angeles, Ca | Nov 12, 2025 | 44 y | 2 | 3 |
| S••• G• K•••• Certified Financial Planner | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Cleveland, Oh | Sep 29, 2022 | 25 y | 3 | 2 |
| A•••• K•••••• Certified Financial Planner | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Los Angeles, Ca | Feb 17, 2026 | 11 y | 4 | 1 |
| E••••• R••• K••••••• Chartered Financial Analyst | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Cincinnati, Oh | Feb 21, 2024 | 23 y | 1 | 1 |
| J••••••• A•• K•••••• Certified Financial Planner | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Columbia, Md | Dec 18, 2025 | 24 y | 3 | 2 |
| T••••• J••••• L••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Cincinnati, Oh | Jul 17, 2019 | 33 y | 1 | 1 |
| D•••• W•••• L••••• Certified Financial Planner | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Hurricane, Wv | Mar 6, 2026 | 45 y | 1 | 2 |
| L•••• M•••• L••••••• | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Cleveland, Oh | Aug 3, 2017 | 10 y | 0 | 1 |
| J•••••• A•••• L•••• Certified Financial Planner | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Cleveland, Oh | Nov 1, 2024 | 18 y | 4 | 2 |
| J•••• E••• L••••• | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Los Angeles, Ca | Nov 12, 2025 | 16 y | 3 | 2 |
| L•••• A•••• L••••• Certified Financial Planner | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Basking Ridge, Nj | Mar 12, 2024 | 25 y | 2 | 2 |
| K••••• L•• Certified Financial Planner | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Newport Beach, Ca | Jul 19, 2022 | 13 y | 1 | 1 |
| J••• D•••• L•••• | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Naples, Fl | Nov 27, 2022 | 39 y | 2 | 1 |
| G•••••• A••• L••• Certified Financial Planner | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Columbia, Md | Dec 17, 2025 | 31 y | 3 | 2 |
| H••••• A••• L••• Certified Financial Planner | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Columbia, Md | Dec 18, 2025 | 39 y | 3 | 1 |
| J••••• M••• L•••• Certified Financial Planner | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | Cleveland, Oh | Jun 17, 2026 | 10 y | 0 | 1 |
| J••••• R•••••• L•• Certified Financial Planner | M•• C•••••• M••••••••• L•• independent RIA | San Ramon, Ca | Sep 2, 2022 | 12 y | 2 | 2 |
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