DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through Consolidated Portfolio Review Corp
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Daniel Antenor, Jr dual registrant | Consolidated Portfolio Review Corp independent RIA | Woodbury, Ny | Oct 22, 2018 | 16 y | 1 | 2 |
| Isabel Cristina Arbaiza dual registrant | Consolidated Portfolio Review Corp independent RIA | Woodbury, Ny | Nov 13, 2024 | 11 y | 1 | 1 |
| Thomas Donald Bacon dual registrant | Consolidated Portfolio Review Corp independent RIA | Woodbury, Ny | Dec 9, 2025 | 36 y | 1 | 2 |
| A••••• L•••• B•••••••• | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Worcester, Ma | Sep 13, 2022 | 29 y | 1 | 1 |
| D••••• J•••• B••••• dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Woodbury, Ny | Jul 25, 2022 | 13 y | 1 | 1 |
| S••••• A••••• B•••• dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Woodbury, Ny | Aug 27, 2026 | 14 y | 2 | 2 |
| S••••• D•••••• C•••••••• dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Media, Pa | Jun 1, 2026 | 24 y | 6 | 1 |
| T•••••• M•••• C•••••• dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Woodbury, Ny | Aug 5, 2025 | 16 y | 0 | 1 |
| G••• N••• C••••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Woodbury, Ny | Oct 4, 2024 | 35 y | 4 | 1 |
| D••••• D• D••••• dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Woodbury, Ny | Sep 2, 2025 | 26 y | 4 | 1 |
| A••• D••••••• | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Woodbury, Ny | Mar 8, 2026 | 10 y | 0 | 2 |
| M••••• M• D••••••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Laurel Hollow, Ny | Feb 16, 2017 | 48 y | 2 | 2 |
| H••••• J•••••• D•••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Woodbury, Ny | Jan 30, 2026 | 28 y | 5 | 1 |
| L••••• J•••• E••••••• Certified Financial Planner | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Bedford, Nh | Mar 17, 2026 | 22 y | 2 | 2 |
| R••••• W••• E••••••• dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Golden, Co | Jan 10, 2025 | 32 y | 4 | 2 |
| W•••••• L•••• F••••• dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Danville, Ca | Oct 28, 2020 | 34 y | 3 | 2 |
| J••••••• R••• G•••••••• dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Hurricane, Wv | Jun 11, 2026 | 12 y | 1 | 1 |
| J•••• T•••• G•••••••• | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Woodbury, Ny | Jan 8, 2026 | 26 y | 3 | 1 |
| R••••• D•••••• H••••••••• dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Locust Valley, Ny | Feb 9, 2021 | 14 y | 3 | 2 |
| J••••• J••• H••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Longmont, Co | Aug 5, 2022 | 23 y | 3 | 3 |
| S••••• L•• H•• M•••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Woodbury, Ny | Jan 11, 2022 | 39 y | 3 | 1 |
| B•••• R••••• H•••••••• dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Woodbury, Ny | Jun 28, 2024 | 22 y | 4 | 2 |
| R•••••• T••••• H••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Stoughton, Ma | Mar 23, 2026 | 26 y | 4 | 3 |
| K•••••• P••• H••••• dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Woodbury, Ny | Feb 14, 2023 | 33 y | 2 | 1 |
| J••• H•••••• V•• Certified Financial Planner | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Woodbury, Ny | May 1, 2026 | 11 y | 3 | 2 |
| J•••••• A• H•••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Locust Valley, Ny | Feb 5, 2021 | 17 y | 3 | 2 |
| S••••• M•••••• H••• dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Woodbury, Ny | Nov 3, 2021 | 21 y | 3 | 1 |
| D•••• A•••••• J•••••• Chartered Financial Consultant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Woodbury, Ny | Nov 8, 2024 | 27 y | 6 | 1 |
| I•••• J••••• J•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Washington, Dc | Aug 13, 2021 | 35 y | 3 | 3 |
| R••••• C•••••• J•••• dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Seldovia, Ak | Nov 13, 2024 | 37 y | 3 | 2 |
| M•••••• J••• K•••• dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Irvine, Ca | Oct 10, 2025 | 40 y | 4 | 2 |
| D•••• L•• | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Santa Rosa, Ca | Apr 28, 2023 | 23 y | 4 | 1 |
| S••••••• J••• L•••••• | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Pennington, Nj | May 22, 2023 | 15 y | 3 | 16 |
| G••• L• dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Woodbury, Ny | Feb 3, 2026 | 13 y | 1 | 2 |
| K••••••• A• M••••• dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Sandy, Ut | Feb 21, 2024 | 29 y | 2 | 1 |
| K•••••• N••• M•••••••• dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Walnut Creek, Ca | Oct 30, 2020 | 42 y | 2 | 3 |
| A•••••• D• M••••••• dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Woodbury, Ny | Jun 11, 2025 | 20 y | 2 | 1 |
| M•••••• J•••• M•••••• dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Quincy, Ma | Jun 2, 2026 | 28 y | 1 | 1 |
| M•••••• M••••• dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Lakeside, Ca | Aug 6, 2013 | 34 y | 1 | 1 |
| J•••••• A••• M••••••• | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Waltham, Ma | May 18, 2023 | 28 y | 1 | 2 |
| S•••• R•••••• M••••• dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Woodbury, Ny | Sep 9, 2022 | 32 y | 2 | 3 |
| C••••••••• J• N••••• dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Woodbury, Ny | Feb 9, 2021 | 10 y | 2 | 1 |
| M•••• M•••• P•••••• dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Sandy, Ut | Mar 7, 2025 | 19 y | 6 | 2 |
| T••••• C•••••• P•••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Woodbury, Ny | Feb 5, 2021 | 35 y | 3 | 3 |
| C•••• S••••• P••••••••• | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Woodbury, Ny | May 1, 2026 | 20 y | 3 | 1 |
| J•••• B•••••• P•••••• | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Johnstown, Pa | Aug 10, 2022 | 23 y | 4 | 2 |
| R•••• S••••• P••••• dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Woodbury, Ny | Oct 13, 2023 | 31 y | 2 | 1 |
| M•••••• W•••••• R••••••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Portland, Or | Oct 22, 2020 | 39 y | 3 | 1 |
| P••••••• L••• R•••••• dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Woodbury, Ny | Sep 18, 2024 | 28 y | 3 | 2 |
| T••••• R• R•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | C••••••••• P•••••••• R••••• C••• independent RIA | Woodbury, Ny | Aug 4, 2022 | 13 y | 1 | 2 |
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