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Advisors
Advisors registered through Advice And Planning ServicesAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
1,691 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Ashley Nicole Montesdeoca dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Charlotte, Nc | Mar 20, 2023 | 10 y | 0 | 1 |
| Pamela Denise Montgomery dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Charlotte, Nc | Jun 24, 2026 | 25 y | 2 | 1 |
| James Michael Moore dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Boston, Ma | Aug 9, 2023 | 13 y | 0 | 1 |
| K••••••• M•••• M•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Sudbury, Ma | Aug 11, 2026 | 15 y | 2 | 1 |
| E•••••••• O•••• M•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 27, 2011 | 21 y | 1 | 1 |
| A••••• R• M•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | New York, Ny | May 25, 2021 | 11 y | 1 | 1 |
| G••••• D•••• M••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Nov 11, 2011 | 22 y | 0 | 1 |
| K••••• D•••••••• M••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 15, 2022 | 12 y | 1 | 1 |
| M••••• R•••••• M••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Feb 25, 2021 | 14 y | 1 | 1 |
| G•••••• A••••• M••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Indian Land, Sc | Jun 21, 2024 | 18 y | 5 | 2 |
| H••••• O• M•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Westwood, Ma | Mar 12, 2008 | 26 y | 1 | 1 |
| Z•••••• L• M•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | May 23, 2024 | 10 y | 0 | 3 |
| D••••• I•••• M••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jan 10, 2024 | 18 y | 0 | 1 |
| S••• S•••• M•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Jun 20, 2024 | 24 y | 1 | 1 |
| S•••••• M•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Cary, Nc | Sep 27, 2023 | 11 y | 0 | 1 |
| E•••• D••• M••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Aurora, Co | Jan 31, 2012 | 19 y | 0 | 1 |
| M•••••• A••• M••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Sherrills Ford, Nc | Aug 8, 2023 | 12 y | 0 | 1 |
| K•••• G•••• M•••••• Certified Financial Planner | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Pasadena, Ca | Dec 26, 2025 | 10 y | 2 | 4 |
| J••••••• P•••••• M•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | East Amherst, Ny | May 25, 2021 | 23 y | 2 | 3 |
| J••• C•••••• M•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Feb 23, 2006 | 26 y | 0 | 1 |
| M•••••• J•••• M••••••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Analyst | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Yardley, Pa | Jun 25, 2025 | 12 y | 1 | 4 |
| S•••• M•••••• M••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Harleysville, Pa | Sep 26, 2023 | 11 y | 2 | 1 |
| N••• A•••• K•• M••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Monroe, Nc | Nov 7, 2024 | 10 y | 0 | 1 |
| E•••••••• A••••••• M••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Statesville, Nc | Nov 19, 2018 | 26 y | 5 | 1 |
| S•••••• M••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Fort Worth, Tx | Aug 10, 2026 | 10 y | 1 | 1 |
| R••••• G••••• M•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Cornelius, Nc | Jan 26, 2012 | 20 y | 0 | 1 |
| P•••• L•••• M•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | North Kingstown, Ri | Nov 13, 2012 | 34 y | 2 | 1 |
| J•••• M•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Providence, Ri | Dec 18, 2015 | 23 y | 1 | 1 |
| S••• A••••• M••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jan 12, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| C••••• J••• M••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Durham, Nc | Sep 9, 2021 | 22 y | 2 | 1 |
| D•••• M••• M••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Madison, Wi | Dec 23, 2020 | 10 y | 1 | 2 |
| T••••• E••••• M••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Aug 3, 2026 | 12 y | 1 | 1 |
| N•••• M••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Atlanta, Ga | Dec 9, 2022 | 19 y | 3 | 4 |
| T••• M•••••• M•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Andover, Ma | Jul 6, 2015 | 21 y | 3 | 3 |
| J•••• M•••••• M••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Chicago, Il | Nov 12, 2018 | 16 y | 3 | 1 |
| B••••••• M•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | New York, Ny | Sep 19, 2023 | 12 y | 0 | 1 |
| J•••• L••• M•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | May 27, 2025 | 18 y | 5 | 1 |
| R••••• F••••••••• M•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Apr 29, 2025 | 21 y | 3 | 1 |
| M•••••• S••••• M•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Bellevue, Wa | Sep 16, 2013 | 14 y | 1 | 1 |
| J••••••• K•• N••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Honolulu, Hi | May 18, 2016 | 18 y | 1 | 1 |
| B•••• M•••••• N••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Memphis, Tn | Feb 1, 2018 | 14 y | 3 | 1 |
| J••• O• N•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | North Bethesda, Md | Jun 8, 2022 | 17 y | 4 | 1 |
| S••••• N•••••• N••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Jul 29, 2025 | 12 y | 0 | 1 |
| S•••••••• N••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Melville, Ny | May 25, 2021 | 19 y | 6 | 3 |
| R••••• G••• N•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Coralville, Ia | Dec 3, 2008 | 35 y | 2 | 1 |
| A•••••• N••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Feb 5, 2026 | 12 y | 2 | 1 |
| M•••••• E••••• N••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Littleton, Co | Sep 5, 2013 | 26 y | 1 | 1 |
| W•••••• G••••• N••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Victor, Ny | May 25, 2021 | 27 y | 2 | 1 |
| A•••• W•••••• N••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Concord, Nc | Nov 10, 2016 | 20 y | 1 | 1 |
| C•••• D••• N••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Melville, Ny | May 5, 2026 | 10 y | 5 | 1 |
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