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Advisors
Advisors registered through Advice And Planning ServicesAbout this listEvery person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations.Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
1,691 advisors
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Kristi Leanne Shumate dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Frisco, Tx | Jun 4, 2012 | 19 y | 0 | 1 |
| Joseph C Siarzynski dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Charlotte, Nc | Dec 21, 2011 | 25 y | 0 | 1 |
| Brandon Wayne Siebert dual registrant | Advice And Planning Services BD affiliated | Latham, Ny | May 25, 2021 | 18 y | 0 | 2 |
| K•• T••••• S••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Broadlands, Va | Jan 13, 2022 | 25 y | 9 | 1 |
| B••••••• J••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jul 13, 2006 | 33 y | 0 | 1 |
| T••••• J•••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Harrisburg, Nc | Jun 11, 2015 | 22 y | 3 | 1 |
| A••••••• J••• S•••• Certified Financial Planner | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Mint Hill, Nc | Jul 21, 2025 | 20 y | 1 | 4 |
| J•••• D••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 29, 2023 | 14 y | 0 | 4 |
| J••••• R••••• S••••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Bensenville, Il | Sep 10, 2024 | 14 y | 1 | 1 |
| J•••• J••••• S••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Durham, Nc | May 24, 2013 | 29 y | 1 | 1 |
| C•••• D•••••• S••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jul 7, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| R••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Durham, Nc | Sep 18, 2026 | 17 y | 1 | 1 |
| L••• D•••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Johnston, Ia | Nov 16, 2023 | 26 y | 1 | 1 |
| D••• R••••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Knoxville, Tn | Jan 28, 2025 | 13 y | 0 | 2 |
| J••••• W•••••• S••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | North Bethesda, Md | Jan 6, 2017 | 22 y | 3 | 1 |
| B•••• L•• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Honolulu, Hi | Oct 27, 2023 | 28 y | 3 | 1 |
| B••• A•••••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Malta, Ny | May 25, 2021 | 23 y | 0 | 1 |
| E•••••• D•••••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Mount Ulla, Nc | Mar 27, 2018 | 11 y | 0 | 1 |
| J•••••• L••••••• S••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Pasadena, Ca | Jan 13, 2026 | 10 y | 3 | 1 |
| A••••• N•••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Jun 10, 2024 | 12 y | 3 | 3 |
| D•••• L•••••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Waltham, Ma | Aug 30, 2023 | 18 y | 3 | 1 |
| J•••• A••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jul 24, 2026 | 12 y | 1 | 1 |
| J••••• R••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Nederland, Co | Sep 25, 2022 | 13 y | 2 | 1 |
| A••• P••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | New York, Ny | May 25, 2021 | 39 y | 0 | 1 |
| B••••• R•••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Salt Lake City, Ut | Dec 18, 2015 | 33 y | 2 | 1 |
| C••••• F•••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Houston, Tx | Mar 6, 2008 | 21 y | 1 | 1 |
| C••••••• M••••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Sep 10, 2015 | 14 y | 0 | 2 |
| J••••• M•••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Huntingdon, Pa | Sep 4, 2014 | 16 y | 1 | 3 |
| M••••• E•••••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Aug 3, 2009 | 22 y | 0 | 2 |
| M•••••• R•• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Jul 22, 2014 | 22 y | 2 | 2 |
| M•••••• R••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Kirtland, Oh | Aug 13, 2014 | 19 y | 3 | 2 |
| S•••••• T••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Ithaca, Ny | May 25, 2021 | 33 y | 0 | 1 |
| T••• R•••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | May 22, 2014 | 25 y | 0 | 1 |
| B•••• A•••••• S••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Waxhaw, Nc | Mar 14, 2024 | 13 y | 1 | 1 |
| L••• D•••••• S••••• Chartered Financial Analyst · dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Washington, Dc | Jun 15, 2026 | 16 y | 2 | 4 |
| C•••••••• J•••• S••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Fort Myers, Fl | Oct 16, 2013 | 18 y | 2 | 4 |
| R•• E•••• S••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Jacksonville, Fl | Nov 12, 2020 | 28 y | 3 | 2 |
| S•••• L••••• S•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Chicago, Il | Jan 28, 2023 | 20 y | 1 | 2 |
| H••••• A•••••••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Addison, Tx | Sep 9, 2026 | 11 y | 1 | 3 |
| A••••••• K••• S•••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Frisco, Tx | Apr 15, 2024 | 12 y | 1 | 1 |
| T•••• J•••• S••••• | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Philadelphia, Pa | Dec 1, 2025 | 10 y | 0 | 1 |
| C••••• S••••• | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Cambridge, Ma | Aug 6, 2025 | 19 y | 1 | 4 |
| D••••• K• S•• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | New York City, Ny | May 25, 2021 | 36 y | 0 | 2 |
| M•••••• S••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Port St Lucie, Fl | Jan 8, 2024 | 10 y | 1 | 1 |
| A•••••• S••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Garland, Tx | Sep 15, 2017 | 15 y | 0 | 1 |
| N•••••••• M••• S••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Highlands Ranch, Co | Feb 2, 2021 | 13 y | 0 | 3 |
| G••••••• D•••• S•••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | The Villages, Fl | May 4, 2023 | 14 y | 2 | 4 |
| M•••••• A•••••• S••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Charlotte, Nc | Feb 16, 2023 | 19 y | 2 | 4 |
| J••• B••••••• S•••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Richmond, Va | Oct 27, 2021 | 12 y | 1 | 1 |
| E••••• D• S••••••• dual registrant | A••••• A•• P••••••• S••••••• BD affiliated | Valrico, Fl | Jul 23, 2013 | 25 y | 0 | 4 |
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