DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through Summit Financial, LLC
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Carl Andrew Adkins Certified Financial Planner | Summit Financial, LLC BD affiliated | Cincinnati, Oh | Mar 9, 2026 | 18 y | 4 | 1 |
| Andrew Adolph | Summit Financial, LLC BD affiliated | Columbus, Oh | Mar 22, 2023 | 11 y | 0 | 1 |
| Michael Aloi Certified Financial Planner · dual registrant | Summit Financial, LLC BD affiliated | Stratford, Ct | Sep 16, 2019 | 27 y | 2 | 1 |
| N••• P••••• A•••••• | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Hallandale Beach, Fl | Jul 9, 2026 | 15 y | 1 | 1 |
| R•• M• A••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Newport Beach, Ca | Jul 11, 2025 | 23 y | 5 | 1 |
| P•••• J•••• A••••••• | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Sheridan, Mt | Jul 14, 2025 | 11 y | 1 | 1 |
| M••••••• R••••• A••••••• | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Millersville, Md | Dec 18, 2023 | 24 y | 2 | 2 |
| M•••••• P• A••••••• Certified Financial Planner | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Columbus, Oh | Jun 9, 2021 | 23 y | 3 | 1 |
| P••••••• A••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Dublin, Oh | Apr 23, 2025 | 17 y | 3 | 1 |
| A•• B••• A•••••••• | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Blue Bell, Pa | Jun 18, 2025 | 29 y | 2 | 1 |
| R••••• B•••••• A•••••••• dual registrant | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Parsippany, Nj | Jan 3, 2019 | 34 y | 2 | 1 |
| R•••••• S••••• B••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Libertyville, Il | Oct 7, 2024 | 35 y | 1 | 1 |
| D•••• M••• B•••••• dual registrant | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Madison, Nj | Jan 3, 2019 | 48 y | 2 | 1 |
| D••• R• B••••••• dual registrant | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Parsippany, Nj | Jul 9, 2021 | 14 y | 1 | 1 |
| B•••• E••••• B••••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Parsippany, Nj | Jan 3, 2019 | 27 y | 2 | 1 |
| J••••• M•••••• B•••• Certified Financial Planner | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Doylestown, Pa | Oct 16, 2020 | 10 y | 1 | 1 |
| B•••• A••••• K••• B•••• dual registrant | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Newport Beach, Ca | Jul 15, 2025 | 12 y | 2 | 1 |
| T••••• B•••••• | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Franklin, Tn | Jun 17, 2025 | 16 y | 1 | 1 |
| R••••• A•••••• B•••••• dual registrant | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Danbury, Ct | Sep 2, 2020 | 35 y | 4 | 1 |
| L••••••• M••••• B••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Parsippany, Nj | Jan 3, 2019 | 35 y | 2 | 1 |
| Z•• B••••• Certified Financial Planner | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Simpsonville, Sc | Aug 21, 2026 | 16 y | 2 | 1 |
| T••• R••••• B••••••••• dual registrant | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Kirkwood, Mo | Nov 4, 2024 | 11 y | 2 | 1 |
| C••••••••• L•• B••••• | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Sterling, Va | Jun 26, 2025 | 28 y | 9 | 1 |
| G•••• A••• B••••••• Certified Financial Planner | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Brooklyn, Ny | Jan 2, 2025 | 31 y | 3 | 2 |
| C•••••••• B••••••• dual registrant | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Parsippany, Nj | Dec 14, 2020 | 32 y | 0 | 1 |
| M•••••• C••••• B••••• dual registrant | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Parsippany, Nj | Dec 21, 2018 | 33 y | 2 | 1 |
| C••••• R••••• B••••• Certified Financial Planner | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Montgomery, Al | Jan 13, 2025 | 31 y | 2 | 1 |
| J•••• T••••• B••••••• dual registrant | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Morristown, Nj | Aug 3, 2021 | 15 y | 1 | 1 |
| H••••• D•••• B•••••• | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Edmond, Ok | Mar 10, 2025 | 11 y | 0 | 1 |
| R•••• D•••• B•••••• | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Edmond, Ok | Jan 12, 2026 | 32 y | 3 | 1 |
| P••••••• C•••••• | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Parsippany, Nj | May 31, 2019 | 15 y | 0 | 1 |
| E••••• S•••• C••••••• dual registrant | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Dublin, Oh | Oct 10, 2025 | 30 y | 4 | 1 |
| M•••••• C••••• dual registrant | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | White Plains, Ny | Jan 3, 2019 | 40 y | 3 | 2 |
| N••• J• C••••• dual registrant | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Red Bank, Nj | Jan 3, 2019 | 10 y | 2 | 1 |
| R••••• S•••••• C••••••••• | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Cincinnati, Oh | Mar 9, 2026 | 32 y | 4 | 1 |
| M•••••• E••• C••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Parsippany, Nj | Jan 3, 2019 | 28 y | 2 | 1 |
| C•••••• T••••• C••••••• Chartered Financial Analyst | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Parsippany, Nj | Oct 12, 2021 | 22 y | 0 | 1 |
| D•••• R•••••• C••••••••• Certified Financial Planner · dual registrant | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Red Bank, Nj | Jan 3, 2019 | 36 y | 3 | 1 |
| G••••• C••••• Chartered Financial Analyst | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Allendale, Nj | Oct 22, 2024 | 11 y | 0 | 1 |
| H•••••• G•••••• C•••• dual registrant | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Naples, Fl | Apr 30, 2024 | 20 y | 3 | 1 |
| W•••••• E•••• C•••• dual registrant | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Naples, Fl | Apr 30, 2024 | 27 y | 3 | 1 |
| K•••••• D•••• C••••••• Certified Financial Planner | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Fort Collins, Co | Jan 22, 2024 | 16 y | 5 | 1 |
| M•••••• W•••••• C••••• Chartered Financial Consultant · dual registrant | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Parsippany, Nj | Jan 3, 2019 | 42 y | 2 | 1 |
| Z•••••• A••• C••••• | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Parsippany, Nj | Jan 3, 2019 | 10 y | 2 | 3 |
| L••• W•••••• C••••• Certified Financial Planner | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Branchburg, Nj | Sep 10, 2026 | 11 y | 0 | 1 |
| R•••• R• C•••••• Chartered Financial Consultant | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Warwick, Ri | Jul 8, 2025 | 34 y | 3 | 1 |
| T••••• A••••• C••• | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Albuquerque, Nm | Feb 26, 2025 | 26 y | 2 | 1 |
| M•••••• D•••••• D•••• | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Highlands, Nc | Apr 5, 2023 | 43 y | 1 | 1 |
| A•• D••••••• dual registrant | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Parsippany, Nj | Jan 3, 2019 | 27 y | 2 | 1 |
| A••••• B••••• D••••••• | S••••• F••••••••• L•• BD affiliated | Lutherville, Md | Dec 18, 2023 | 39 y | 5 | 2 |
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