DFX Intelligence
RIA Intelligence
Registered investment advisers, the advisors registered through them, the capital they report, the private vehicles they run and the people who own them, as a graph with a filing date behind every number. RAUM is what the adviser filed, a move is two registration dates, and a class is a rule you can read.
Advisors
Advisors registered through Ip Financial Advisory Services LLC
Every person with a current investment adviser registration on IAPD, with the firm, the branch city and state, the date the current registration began, prior registered firms, exams and designations. Nothing here is a book size: an advisor’s assets are not public and are not estimated on this page.
| Advisor | Firm | Branch | Here since | In industry | Prior firms | States |
|---|---|---|---|---|---|---|
| Thomas John Adolph dual registrant | Ip Financial Advisory Services LLC independent RIA | Charlotte, Nc | Feb 6, 2020 | 26 y | 3 | 1 |
| Rodney William Amicone dual registrant | Ip Financial Advisory Services LLC independent RIA | Palm Harbor, Fl | Feb 14, 2024 | 18 y | 8 | 4 |
| Deborah Claire Anselmo dual registrant | Ip Financial Advisory Services LLC independent RIA | Gonzales, La | May 26, 2026 | 31 y | 3 | 2 |
| M•••••• B•••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Dec 1, 2023 | 42 y | 5 | 1 |
| M•••••• B•••••• | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Oct 30, 2024 | 29 y | 5 | 1 |
| D••••• K•••• B•••• | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Feb 2, 2023 | 12 y | 1 | 3 |
| A••••• B•••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Aug 21, 2021 | 29 y | 0 | 3 |
| J•••• M••••• B•••••••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | May 18, 2024 | 43 y | 1 | 1 |
| A•••• A••••• B••••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Miami, Fl | Aug 24, 2020 | 25 y | 5 | 1 |
| D•••• B•••• Certified Financial Planner · dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | New York, Ny | Dec 15, 2025 | 39 y | 5 | 11 |
| T••••••• L•••••• B••••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Feb 5, 2021 | 32 y | 9 | 3 |
| M••••• D••• B••••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Feb 20, 2020 | 40 y | 2 | 1 |
| M•••• B•••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Oct 28, 2025 | 11 y | 2 | 2 |
| M•••••• F•••••• B•••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Jun 8, 2021 | 51 y | 1 | 1 |
| C•••• J••• C••••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Salt Lake City, Ut | Feb 4, 2020 | 14 y | 2 | 8 |
| R••••• B••••• C••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | May 16, 2025 | 12 y | 0 | 3 |
| S••••• M•••••• C•••••••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Sep 13, 2021 | 39 y | 0 | 1 |
| D•••• P•••••• C••••••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Henderson, Nv | May 27, 2020 | 19 y | 9 | 8 |
| H••••••• C•• C•••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Jun 21, 2024 | 26 y | 5 | 1 |
| C••••••••• L••••• C••••••• | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | West Des Moines, Ia | Nov 17, 2023 | 16 y | 0 | 1 |
| C•••••• A••••• C••••••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Feb 5, 2026 | 19 y | 4 | 1 |
| B•••• C••••••••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Farmington Hills, Mi | Mar 9, 2021 | 13 y | 0 | 3 |
| G•••• R••••• D•••••• Certified Financial Planner · dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Woodland Hills, Ca | Feb 5, 2020 | 47 y | 1 | 1 |
| E•••• A••• D•••••••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Parma Heights, Oh | Mar 13, 2024 | 11 y | 1 | 1 |
| M••••• D•••••• Chartered Financial Analyst · dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Dec 4, 2025 | 17 y | 1 | 7 |
| B•••• M•••••• D•••••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Katy, Tx | Jan 9, 2020 | 21 y | 1 | 2 |
| E••••• A•••• D••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Jul 8, 2025 | 21 y | 0 | 5 |
| T••• M•••••• D••••••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Fort Myers, Fl | Sep 15, 2021 | 27 y | 4 | 4 |
| J••• A• D•••• Certified Financial Planner · dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Middleburg Heights, Oh | Oct 20, 2025 | 40 y | 1 | 1 |
| A•••••• E•••••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Sep 12, 2025 | 26 y | 2 | 2 |
| L••• M••••• E••••••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Feb 24, 2022 | 24 y | 5 | 5 |
| A••••• C•••••• F•••••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | May 14, 2024 | 13 y | 0 | 2 |
| K•••• C• F•••••• | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Feb 9, 2022 | 36 y | 3 | 1 |
| E••••• S•••• F••••••••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Marshfield, Ma | Jan 14, 2026 | 41 y | 1 | 5 |
| T•••••• P•••••• F••••••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Cumberland, Ri | Nov 14, 2022 | 32 y | 3 | 5 |
| W••••• F• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | San Diego, Ca | Apr 7, 2023 | 12 y | 4 | 4 |
| R••••• L•••• G•••••• Chartered Financial Consultant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Jan 20, 2026 | 35 y | 7 | 2 |
| L•••• P•••••• G•••••••• | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Moorpark, Ca | Jan 1, 2026 | 12 y | 0 | 1 |
| J••• M••••••• G••••• Certified Financial Planner · dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Rockville, Md | May 22, 2026 | 25 y | 4 | 5 |
| C••• V•••••• G•••••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Corona, Ca | Jan 16, 2025 | 34 y | 3 | 3 |
| P••• D••••• G••••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Homer Glen, Il | Jul 23, 2021 | 42 y | 5 | 1 |
| M•••••• L•• G•••••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Jan 10, 2020 | 16 y | 2 | 2 |
| D•••• P•••••• G•••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Oct 8, 2025 | 18 y | 4 | 4 |
| C•••••• M••••• H••••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Dallas, Tx | Nov 7, 2025 | 15 y | 1 | 1 |
| P••• M•••••• H•••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Dunedin, Fl | Jul 6, 2021 | 15 y | 0 | 1 |
| E••• D•••• H•••••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Ashville, Nc | Apr 13, 2023 | 32 y | 4 | 3 |
| T••••• E••••• H••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Huntington Beach, Ca | May 23, 2024 | 11 y | 0 | 1 |
| A•••••• W• H••••••••• Certified Financial Planner, Chartered Financial Consultant · dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Jan 8, 2020 | 17 y | 0 | 7 |
| S••••• A•• H•••••• dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Charlotte, Nc | Feb 5, 2020 | 34 y | 0 | 2 |
| C•••••• E••••• H••••• Certified Financial Planner · dual registrant | I• F•••••••• A••••••• S••••••• L•• independent RIA | Hollywood, Fl | Jun 4, 2021 | 35 y | 5 | 10 |
The rest of the advisor and firm names are hidden. Create a free account and they fill in. No card, and every figure, date and source on this page is public either way.
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